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    • 发布日期：2025-11-02 08:06    点击次数：75

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    鹏华中证一带一皆主题指数型证券 投资基金（LOF）更新的招募说明书      （2025 年第 3 号）  （由鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基      金阻隔分级运作变更而来）    基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                        紧迫领导      本基金由鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金阻隔分级运作并变更而来，鹏 华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金经 2015 年 4 月 29 日中国证券监督管理委员会 下发的《对于准予鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可 〔2015〕769 号文）注册，进行召募。根据关系法律法则，《鹏华中证一带一皆主题指数 分级证券投资基金基金合同》已于 2015 年 5 月 18 日肃穆奏效，基金管理东说念主于该日起肃穆 开首对基金财产进走时作管理。根据《鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金基金 合同》约定，鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资 产管理业务的领导成见》等法律法则礼貌阻隔鹏华带路 A 份额与鹏华带路 B 份额的运作， 无需召开基金份额持有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定前言发布 《对于鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金之鹏华带路 A 份额和鹏华带路 B 份额 阻隔运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券来回所请求鹏华中证一带一皆主题指数分 级证券投资基金的两级子份额阻隔上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行 基金份额折算，《鹏华中证一带一皆主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日肃穆奏效，《鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金基金合同》自并吞 日失效。      基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完满。中国证监会对鹏华中证一带 一皆主题指数分级证券投资基金阻隔分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基 金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值和市集出路等作出骨子性判断或保证。      本基金标的指数为中证一带一皆主题指数，标的指数关系信息如下：      同中证全指指数的样本空间。      （1）对样本空间内证券按照往时一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 10% 的证券；      （2）对样本空间内剩余证券，将一带一皆主题分歧为五大关系产业，分别为：基础建 设、交通运输、高端装备、电力通讯、资源开发。每个产业根据下表对应不同的细分行 业：                 五大产业        中证四级行业                 基础建造        建筑与工程                                   建筑材料                                   海港与服务                                   公路与铁路                       交通运输                                    海运                                    铁路                                   工业机械                       高端装备   建筑、农用机械与重型卡车                                  电子开辟制造商                                  电气部件与开辟                       电力通讯       重型电气开辟                                   通讯开辟                              详尽性石油与自然气企业                              石油与自然气开辟与服务                       资源开发                              石油与自然气的勘察与坐蓐                                  多种金属与采矿    （3）在每个产业中，在详尽探究往时一年日均总市值、现存国外业务占比、新签一带 一皆地区订单、主营业务所在地域等四个维度的基础上，登科最具主题代表性的股票入 选，并确保每个产业入选的股票总和不逾越 20 只。 本权重不逾越 3%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分探究自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：市集风险、管理风险、操作风 险、流动性风险、信用风险、本基金特等风险（包括四肢指数基金的风险和四肢上市基金 的风险）偏执他风险，等等。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。    本基金若参与融资及转融通证券出借业务，或将面对流动性风险、信用风险、市集风 险偏执他风险。   基金的过往功绩并不预示其未来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金表现的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者快意”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金居品府上概要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》第十二条中与 招募说明书内容关联的一项或多项首要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个来回日 内表现的对于上述首要变更的关系公告。                     目 录 一、绪   言 二、释   义 三、基金管理东说念主 四、基金托管东说念主 五、关系服务机构 六、基金历史沿革和存续 七、基金份额的上市与来回 八、基金份额的申购与赎回 九、基金的非来回过户、转托管、冻结与解冻、转让 十、基金的投资 十一、基金的功绩 十二、基金的财产 十三、基金资产的估值 十四、基金的收益分派 十五、基金的用度与税收 十六、基金的司帐与审计 十七、基金的信息表现 十八、风险揭示 十九、基金的阻隔与算帐 二十、基金合同的内容纲领 二十一、基金托管合同的内容纲领 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 二十三、其他应表现事项 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 二十五、备查文献                   一、绪   言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性礼貌》”）、《公开 召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》（以下简称《指数基金教导》）等 关联法律法则的礼貌，以及《鹏华中证一带一皆主题指数型证券投资基金（LOF）基金合 同》（以下简称“基金合同”）的约定编写。   本招募说明书表现了鹏华中证一带一皆主题指数型证券投资基金（LOF）（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要 事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其真正性、准确性、完满性承担法律使命。本基金由鹏华中证一带一皆主题指数分级证券 投资基金阻隔分级运作变更而来。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                   二、释   义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证一带一皆主题指数分级证券投资基金阻隔分级运作并变更而来 对基金合同的任何有用改进和补充 数型证券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何有用改进和补充 （LOF）招募说明书》偏执更新 市来回公告书》 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈述等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其常常作念出的改进 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 关系法律法则礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 赎回、搬动、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务代理合同，代为办 理基金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券来回所来回系统办理基金销售业务的会 员单元 系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回 也称为场外申购和场外赎回 来回系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市来回的场所。通过该等场所办理基金份 额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和 结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。其中：本基金 A 类、C 类基金 份额的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司；本基金 I 类基金份额的登记机构为鹏 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 记在该系统的基金份额也称为场内份额 所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构 的注册登记系统 圳证券来回所东说念主民币平凡股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、赎回、搬动及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 同》奏效日，《鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 中转出请求份额总和后扣除申购请求总和及基金搬动中转入请求份额总和后的余额）逾越 上一灵通日基金总份额的 10％ C 类基金份额和 I 类基金份额基金资产入网提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别 基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东说念主 申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金 份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额搬动为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的行动 进行转托管的行动 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购请求的一种投资方式 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、 资产扶植证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等前言 金居品府上概要》偏执更新 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况               出资东说念主称呼                     出资额（万元）    出资比例           国信证券股份有限公司                      7,500     50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公    司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%                 总   计                     15,000    100%  （二）主要东说念主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月开首担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开首担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月开首担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本事有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月开首担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席扩充官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际扩充委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席扩充 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席扩充官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席扩充官。现纵情大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月开首担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业料理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年   张元先生,幽静董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月开首担任鹏华基金管理有限公司 董事。   高臻女士,幽静董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，边幅波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司扩充合伙东说念主。自 2012 年 12 月开首担任鹏华基金 管理有限公司董事。   蒋毅刚先生,幽静董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自   黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼扩充董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司扩充董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司扩充董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月开首担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。   陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利聚合营业银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，聚合圣保罗银行集团 信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 扩充委员会成员。现 纵情大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月开首担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开首担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开首担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事老成部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建造银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海聚合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司参谋 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构搭理部总司理。   王力先生，国籍中国，工学硕士，13 年证券从业警戒。曾任上海华腾软件系统有限公 司软件工程师，中国金融期货来回所本事部软件高档工程师。2017 年 11 月加盟鹏华基金 管理有限公司，历任量化及繁衍品投资部高档量化研究员、资深量化研究员，现担任指数 与量化投资部基金司理。2025 年 09 月担任鹏华中证一带一皆主题指数（LOF）基金司理，   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      （三）基金管理东说念主的职责 购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息表现办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面抑止制 度，采用有用措施，防护行恶行动的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的来回举止；      （7）粗疏背负，不按照礼貌履行职责；      （8）法律、行政法则以及中国证监会谢却的其他行动。 法则及行业范例，竭诚信用、费力尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违法运筹帷幄；      （2）违背法律法则、基金合同或托管合同；      （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；      （5）断绝、纷扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗疏背负、滥用权柄，不按照礼貌履行职责；      （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的营业心事、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的来回举止；      （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；      （9）协助、接受托福或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券来回；      （10）违背证券来回所业务法则，利用对敲、倒仓等罪人技巧驾驭市集价钱，烦懑市 场规律；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息表现和告白中专门含有不实、误导、诈骗成份；      （13）以不正直技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法则谢却的行动。      （1）依照关联法律法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；      （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的营业心事，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的来回活 动；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回偏执他举止。      （五）基金管理东说念主的里面抑止轨制      基金管理东说念主的里面抑止死守以下原则：      （1）健全性原则：里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个法子；      （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，调动内控轨制 的有用扩充；      （3）幽静性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对幽静，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭果然立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当相宜国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抑止轨制应当涵盖基金管理东说念主运筹帷幄管理的各个法子，不得留有 轨制上的空缺或弊端；      （3）审慎性原则：制定里面抑止轨制应当以审慎运筹帷幄、驻守和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面抑止轨制的制定应当跟着关联法律法则的疗养和基金管理东说念主经 营计策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抑止委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险抑止计策和控 制政策、融合突发首要风险等事项。      （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务法子正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会径直论说。      （3）公司运筹帷幄管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各样 风险赐与充分的评估和驻守，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋议，并实时采 取驻守和抑止措施。      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面抑止轨制的扩充情况，促使公司各项运筹帷幄管理举止的范例运行。      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析。      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时论说的义务。      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抑止”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抑止职责，负责把公司的风险抑止理念和措施落实到每一个业务法子当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行论说、反馈的义务。      （1）公司通过不竭健全法东说念主治理结构，充分施展幽静董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上阻毫不正直关联来回、利益输送和里面东说念主抑止表象的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益。      （2）管理层牢固设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻守意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险建壮一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。      （3）公司依据自身运筹帷幄特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责融合、严实有用的三说念内控防地。      （4）建立并不竭完善里面抑止体系及里面抑止轨制：自成立来，公司不竭完善内控组 织架构、抑止标准、抑止措施以及抑止职责，建立健全里面抑止体系。通过不竭地对里面 抑止轨制进行改进和更新，公司的里面抑止轨制不竭走向完善。      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭确立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险抑止。      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭确立上采用了严格的分离制 度，终昭着基金投资与来回、来回与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭确立上减少和驻守操作及操守风险。      （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命。      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、论说、抑止以及监督标准， 并经过稳妥的抑止经由，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过明晰的论说渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、抑止，使部门和管理层即时操纵风险状态并实时、快速作出风险抑止决策。      （9）建立自动化监督抑止系统：公司启用了恒生来回系统以及自行开发的投资野心监 控系统等筹画机辅助抑止系统，对投资比例限制、“谢却买入股票名单”、交叉来回等方 面进行电子化抑止，有用地防护了运作风险和操守风险。      （10）不竭强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不竭强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、谢却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 调动，统统股票投资必须统统从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金驯顺基金合同的情况进行评估，驻守契约风险。      （11）当标的指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 疗养的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，详尽探究成份股的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 疗养。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和扶植里面抑止轨制是基金管理东说念主董事会及管理层的 使命；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面抑止的表现真正、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面抑止体系和里面抑止制 度。                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表现负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家统统由企业法东说念操纵股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受 国际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截 至 2024 年 12 月 31 日，本集团总资产 121,520.36 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、边幅扶植团队、运营管理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 248 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 得到证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办理基金托管业务。招商银行四肢托管业务天赋最全的营业银行之一，领有证券 投资基金托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、 保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII） 履历、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试 点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管劝诱自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和鼎新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，接力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为教导，以“值得相信的大家、贴心折务的管家、 让价值赓续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以鼎新的“服务居品化”为方法论， 全地点助力资管机构终了可赓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不竭鼎新托管系统、服务和 居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大 数据平台，成功托管国内第一只券商汇聚资产管理筹画、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家终了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资 产、第一单 TOT 看护，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转化，得到了同行 招供。   招商银行资产托管业务赓续稳健发展，社会影响力不竭普及,频年来得到业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融鼎新 “十佳金融居品鼎新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一得到该奖项的托管银 行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》 “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”； 公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016- “双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月 荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方财 富风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣 获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管 机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好 托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣 获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时 报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届 中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算 有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖； 债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管 业务市集鼎新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业鼎新英 华奖“托管鼎新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保 险股份有限公司“2023 年度最好年金托管融合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报 “中国基金业英华奖-ETF20 周年很是评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上 海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 商银行托管+”荣获“2024 非凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》“2024 年度托管银行风浪奖”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民 保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历 任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、 招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联糜费金融有限公司副董事长、 招商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抑止部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警戒，在风险管理、信 贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务警戒。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   甘休 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面抑止轨制   招商银行确保托管业务严格驯顺国度关联法律法则和行业监管轨制，坚持遵法运筹帷幄、 范例运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，驻守和化解运筹帷幄 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞弊端、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险抑止轨制，确保托管业务信息真正、准确、完满、及 时；确保内控机制、体制的不竭改进和各项业务轨制、经由的不竭完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑止及风险驻守体系：   一级里面抑止及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行扫视和抑止；总 行风险管理部、法律合规部、审计部幽静对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及 管理建议。   二级里面抑止及风险驻守是招商银行资产托管部设立风险合规管理关系团队，负责部 门里面风险扫视和抑止，实时发现里面抑止劣势，建议整改决策，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室论说。   三级里面抑止及风险驻守是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，死守内抑止衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑止粉饰各项业务过程和操作法子、粉饰统统团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）幽静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对幽静，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑止的查验、评价部门幽静于里面控 制的建立和扩充部门。      （4）有用性原则。里面抑止有用性包含里面抑止设想的有用性、里面抑止扩充的有用 性。里面抑止设想的有用性是指里面抑止的设想粉饰了统统应见原的紧迫风险，且设想的 风险搪塞措施稳妥。里面抑止扩充的有用性是指里面抑止好像按照设想要求严格有用执 行。      （5）稳妥性原则。里面抑止稳妥招商银行托管业务风险管理的需要，并好像跟着托管 业务运筹帷幄计策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外 部环境的改变实时进行改进和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景色与我行其他业务景色阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的方针。      （7）紧迫性原则。里面抑止在终了全面抑止的基础上，见原紧迫托管业务紧迫事项和 高风险法子。      （8）制衡性原则。里面抑止好像终了在托管组织体系、机构确立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本礼貌、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构脉络清晰、管理 要求明确，满足风险管理全粉饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运 作。      （2）业务信息风险抑止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据扩充外乡实时备份，统统的业务信息须经 过严格的授权方能进行造访。      （3）客户府优势险抑止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守秘，除法律法则和其他关联礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主 泄露。      （4）信息本事系统风险抑止。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，统统电脑确立密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事 系统采用两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息本事系统的安全。      （5）东说念主力资源抑止。招商银行资产托管部通过建立素雅的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管 理。      （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 关联法律法则的礼貌及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发 送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律法 规、基金合同的指示断绝扩充，独立即陈述基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来回标准依然奏效的投资指示违背法律、行政法则 和其他关联礼貌，或者违背基金合同约定，实时以书面形式陈述基金管理东说念主进行整改，整 改的时限应相宜法律法则及基金合同允许的疗养期限。基金管理东说念主收到陈述后应实时查对 证据并以书面形式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                        五、关系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   研究电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   研究东说念主：龙毅   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   研究电话：010-88082426   传真：010-88082018   研究东说念主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   研究电话：021-68876878   传真：021-68876821   研究东说念主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区建造大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   研究电话：027-85557881   传真：027-85557973   研究东说念主：祁明兵   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元   研究电话：020-38927993   传真：020-38927990   研究东说念主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东说念主官方网站。   基金管理东说念主可根据关联法律法则要求，根据实情，选拔其他相宜要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券来回所会员单元（具体名 单可在深圳证券来回所网站查询）。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   研究电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东说念主：丁志勇   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   研究电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   研究东说念主：范伟强   （三）出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   研究电话：021-31358666   传真：021-31358666   研究东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、孙睿   （四）审计基金资产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   研究电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   研究东说念主：郭劲扬   承办司帐师：马婧、郭劲扬                     六、基金的历史沿革和存续   （一）基金的历史沿革   本基金由鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金阻隔分级运作并变更而来，鹏 华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关联法律 法则，以及基金合同的礼貌，经中国证监会 2015 年 4 月 29 日证监许可〔2015〕769 号文 注册。召募期间有用认购份额 606,374,145.94 份，利息结转份额 27,918.99 份，推断 华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 18 日奏效。   根据《鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证一带 一皆主题指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的领导成见》等 法律法则礼貌阻隔鹏华带路 A 份额与鹏华带路 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东说念主大 会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定前言发布《对于鹏华中证一带一皆主 题指数分级证券投资基金之鹏华带路 A 份额和鹏华带路 B 份额阻隔运作并修改基金合同的 公告》，向深圳证券来回所请求鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金的两级子份 额阻隔上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证 一带一皆主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日肃穆奏效，《鹏 华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效。   （二）基金运作方式和类别   上市契约型灵通式，股票型证券投资基金   （三）基金的存续期间   不如期   （四）基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 购用度，而从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 I 类 基金份额。   本基金各样基金份额分别确立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并 在来回所上市来回（场内份额上市来回，场外份额不上市来回），A 类基金份额持有东说念主可 进行跨系统转托管；C 类基金份额和 I 类基金份额通过场外方式申购，不在来回所上市交 易。除经基金管理东说念主另行公告，C 类基金份额和 I 类基金份额持有东说念主不成进行跨系统转托 管。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分别筹画并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。   在不违背法律法则礼貌、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多、减少或疗养基金份额类别 确立、对基金份额分类办法及法则进行疗养并依照《信息表现办法》的关联礼貌在指定媒 介公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （五）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   基金合同奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期论说中赐与表现；一语气 60 个就业日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会论说并建议处理决策，如搬动运作方式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有礼貌时，从其礼貌。                七、基金份额的上市与来回   基金合同奏效后，在相宜法律法则和深圳证券来回所礼貌的上市条件的情况下，基金 管理东说念主可请求本基金的 A 类基金份额在深圳证券来回所上市与来回。如无很是说明，本部 分约定仅适用于基金 A 类基金份额。   （一）上市来回的地点   深圳证券来回所。   （二）上市来回的时候   本基金于 2021 年 1 月 18 日开首在深圳证券来回所上市来回。      （三）上市来回的法则 圳证券来回所来回法则》偏执他关系礼貌。      （四）上市来回的用度      本基金上市来回的用度按照深圳证券来回所关系法则及关联礼貌扩充。      （五）上市来回的行情揭示      本基金在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示本基金前一来回日的基金份额净值。      （六）上市来回的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市      本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市按照深圳证券来回所的关系礼貌执 行。      （七）其他事项      关系法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的法则等关系礼貌内容 进行疗养的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。      若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市来回的新功能， 基金管理东说念主不错在履行稳妥的标准后增多相应功能。                   八、基金份额的申购与赎回      基金合同奏效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者 可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投 资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系 统基金份额持有东说念主灵通式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额 持有东说念主深圳证券账户下。      （一）基金份额的场外申购与赎回      投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理东说念主的直销机构和基金管理东说念主 托福的其他销售机构的销售网点。      基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。      本基金于 2021 年 1 月 5 日起每个灵通日灵通日常申购、赎回、搬动和如期定额投资业 务。      申购和赎回的灵通日为上海证券来回所、深圳证券来回所的平素来回日（基金管理东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购或赎回时除外），投资 者应当在灵通日办理申购和赎回请求。灵通日的具体业务办理时候见基金管理东说念主届时发布 的关系公告。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 搬动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或搬动请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。      基金合同奏效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时候变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的疗养，但应在实施日前依照 《信息表现办法》的关联礼貌在指定前言上公告。      （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后筹画的该类基金份额净值 为基准进行筹画；      （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；      （3）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东说念主礼貌的时候以内放手；      （4）场外赎回死守“先进先出”原则，即按照基金份额登记的先后次序进行措施赎 回。      基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新 法则开首实施前依照《信息表现办法》的关联礼貌在指定前言上公告。      （1）申购和赎回的请求方式      基金投资者必须根据基金销售机构礼貌的标准，在灵通日的具体业务办理时候向基金 销售机构建议申购或赎回的请求。      投资者在申购本基金时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。      （2）申购和赎回请求的证据      T 日礼貌时候受理的请求，平素情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来回 的有用性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构礼貌 的其他方式查询申购与赎回的成交情况并妥善哄骗正当权利。      基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构 如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回的证据以基金登记机构或基金管理公司的证据结 果为准。对于请求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。      （3）申购和赎回的款项支付      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。      投资东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。      申购领受全额缴款方式，若申购资金在礼貌时候内未全额到账则申购不成立，若申购 不成立或无效，申购款项将璧还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      投资者 T 日赎回请求成功后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏执关系基金销售机构 在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生精深赎回、基金合 同载明的暂停赎回或其它减慢支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照基金合同的关联 要求处理。      （1）投资者通过其他场外售售机构申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，单笔最 低申购金额为 1 元(含申购费)。通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类基金份额或 C 类 基金份额，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律 法则或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。各销售机构可根据 业务情况确立高于或即是本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务法则规 定的最低单笔申购金额高于 1 元东说念主民币，以销售机构的礼貌为准。对于本基金 I 类基金份 额，单笔最低申购金额为 10 元。投资者办理关系业务时，请死守销售机构的具体业务规 定；      （2）投资东说念主赎回本基金份额时，可请求将其持有的部分或全部基金份额赎回，赎回时 单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主 在销售机构托管的单只基金份额余额不足 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回；      （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制；      （4）当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理 东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告；      （5）基金管理东说念主可根据市集情况，在法律法则允许的情况下，疗养上述对申购的金额 和赎回的份额等数目限制，基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息表现办法》的关联规 定在指定前言公告。      （1）申购用度      本基金 A 类基金份额的场外申购费率随投资者申购金额的增多而减少。投资者不错多 次申购本基金，申购费率按每笔申购请求单独筹画。本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额 不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：        申购金额 M（元）                  申购费率           M＜100 万                  1.20％           M≥500 万                每笔 100 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。   （2）赎回用度   本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：          持有期限 Y                   赎回费率             Y＜7 日                  1.50%             Y≥2 年                  0.00％   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产， 其余用于支付市集推广、注册登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额、I 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：             持有期限 Y                 赎回费率              Y＜7 日                     1.50%              Y≥7 日                     0.00％   本基金 C 类/I 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在 基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   （3）基金管理东说念主不错根据基金合同的关系约定疗养费率或收费方式，基金管理东说念主最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关联礼貌在指定前言公告。   （4）基金管理东说念主不错在不违抗法律法则礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销筹画，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管 部门要求履行必要手续后基金管理东说念主不错稳妥调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率。      （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。具体处理原则与操作范例死守关系法律法则以及监管部门、自律法则的规 定。      （1）基金份额净值的筹画      本基金各样基金份额净值的筹画，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延筹画或公告。      （2）申购份额的筹画      基金的申购领受“金额申购”方式。 金额，基金申购份额的筹画公式如下：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹画方法为：      净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；      申购用度＝申购金额－净申购金额；      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。      当申购用度为固定金额时，申购份额的筹画方法为：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。      例：某投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申购费率为 1.20％。 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝50,000／（1＋1.20％）＝49,407.11 元；      申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元；      申购份额＝49,407.11／1.3860＝35,647.27 份。      即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 A 类基金份额 35,647.27 份。      申购份额＝申购金额／申购当日 C 类/I 类基金份额净值      例：某投资者在场外申购本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 元，假定申购当日该类基 金份额净值为 1.2980 元，则可得到的申购份额为：      申购份额＝100,000／1.2980＝77,041.60 份      即，若该投资者在场外申购本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 元，假定申购当日该类 基金份额净值为 1.2980 元，则可得到 77,041.60 份该类基金份额。 外申购份额筹画结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的舛误计入基金财产。      （3）赎回金额的筹画      基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 筹画，筹画公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额为履行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场外赎回金额筹画结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      例：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持偶然候为一年六个月， 对应的赎回费率为 0.25％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回 金额为：      赎回金额＝100,000×1.4830＝148,300.00 元；      赎回用度＝148,300.00×0.25％＝370.75 元；      净赎回金额＝148,300.00－370.75＝147,929.25 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持偶然候为一年六个 月，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的净赎回金额为 147,929.25 元。      例：某投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持偶然候为六个月， 对应的赎回费率为 0。假定赎回当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的赎回金额 为：      赎回金额＝100,000×1.3230＝132,300.00 元；      赎回用度＝132,300.00×0％＝0.00 元；      净赎回金额＝132,300.00－0.00＝132,300.00 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持偶然候为六个 月，假定赎回当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的净赎回金额为 132,300.00 元。      投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手 续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。      基金登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行疗养，但 不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于开首实施前 3 个就业日在指定前言公告。      发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：      （1）因不可抗力导致基金无法平素运作。      （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购请求。      （3）证券/期货来回所来回时候非平素停市，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益时。      （5）基金资产畛域过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。      （6）指数编制单元或指数发布机构因相当情况使指数数据无法平素筹画、筹画过错或 发布相当时。      （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相藏匿 50%汇聚度的情形时。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值本事仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购请求。      （9）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金管理东说念主应当根据关联礼貌在指定前言上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购请求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项：      （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。      （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回请求或减慢支付赎回款项。      （3）证券/期货来回所来回时候非平素停市，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金资产 净值。      （4）一语气两个或两个以上灵通日发生精深赎回。   （5）链接接受赎回请求将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值本事仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   （7）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项的，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部 分可延期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持 有东说念主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与放手。在暂停赎回的情况摈斥 时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （1）精深赎回的认定   若本基金单个灵通日内的基金净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金搬动中转出请求 份额总和后扣除申购请求份额总和及基金搬动中转入请求份额总和后的余额)逾越上一灵通 日基金总份额的 10％，即以为是发生了精深赎回。   （2）精深赎回的处理方式   当基金出现精深赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分延期赎回。 序扩充。 东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回请求延期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔延期赎回或取消 赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被放手。延期的赎回请求与下一灵通日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在指定前言上进行公告。 请。对其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求东说念主”）和大额赎回请求东说念主 10%以内的赎回请求在 当日根据前述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回 请求的范围内对大额赎回请求东说念主逾越 10%的赎回请求按比例证据。对当日未予证据的赎回 请求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回请求时不错选拔延期 赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被放手；选拔延期赎 回的，当日未获受理的赎回请求将与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回 请求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 任公司的相应法则进行处理，基金搬动中转出份额的请求的处理方式奉命关系的业务法则 及届时开展搬动业务的公告。   （3）精深赎回的公告：当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮 寄、传真或者招募说明书礼貌的其他方式在 3 个来回日内陈述基金份额持有东说念主，说明关联 处理方法，并在 2 日内在指定前言上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定前言上刊登 暂停公告。   （2）如发生暂停的时候为 1 日，基金管理东说念主应于重新灵通日，在指定前言上刊登基金 重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净值。   （3）如发生暂停的时候逾越 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停结果，基金重新灵通 申购或赎回时，基金管理东说念主依照关联法律法则的礼貌在指定前言上刊登基金重新灵通申购 或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的各样基金份额净值。   （4）如发生暂停的时候逾越 2 周，暂停期间，基金管理东说念主应每 2 成全少刊登暂停公告 基金重新灵通申购或赎回时，基金管理东说念主依照关联法律法则的礼貌在指定前言上一语气刊登 基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的各样基金份额净值。   （二）基金份额的场内申购与赎回   本基金 C 类基金份额、I 类基金份额不灵通场内申购与赎回。如无很是说明，本节所 述基金份额仅指场内 A 类基金份额。   投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务履历并经深圳证券 来回所和中国证券登记结算有限使命公司招供的深圳证券来回所会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   申购和赎回的灵通日为上海证券来回所、深圳证券来回所的平素来回日（基金管理东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购或赎回时除外），投资 者应当在灵通日办理申购和赎回请求。灵通日的具体业务办理时候为深圳证券来回所来回 时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 搬动。投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或搬动请求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时候变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的疗养，但应在实施日前依照 《信息表现办法》的关联礼貌在指定前言上公告。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后筹画的 A 类基金份额净值 为基准进行筹画；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；   （3）当日的场内申购与赎回请求不错在深圳证券来回所礼貌的时候以内放手；   （4）场内申购与赎回业务死守深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司的相 关业务礼貌。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新 法则开首实施前依照《信息表现办法》的关联礼貌在指定前言上公告。   （1）申购和赎回的请求方式   基金投资者必须根据基金销售机构礼貌的标准，在灵通日的具体业务办理时候向基金 销售机构建议申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。   （2）申购和赎回请求的证据   T 日礼貌时候受理的请求，平素情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来回 的有用性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构礼貌 的其他方式查询申购与赎回的成交情况并妥善哄骗正当权利。    基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构 如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回的证据以基金登记机构或基金管理公司的证据结 果为准。对于请求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。    （3）申购和赎回的款项支付    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。    投资东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。    申购领受全额缴款方式，若申购资金在礼貌时候内未全额到账则申购不成立，若申购 不成立或无效，申购款项将璧还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。    投资者 T 日赎回请求成功后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏执关系基金销售机构 在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生精深赎回、基金合 同载明的暂停赎回或其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有 关要求处理。    （1）投资者通过深圳证券来回所会员单元申购本基金 A 类基金份额，单笔最低申购金 额为 1,000 元；    （2）当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理 东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告；    （3）基金管理东说念主、深圳证券来回所、基金登记机构可根据市集情况，在法律法则允许 的情况下，疗养上述对申购的金额和赎回的份额等数目限制，基金管理东说念主必须在疗养实施 前依照《信息表现办法》的关联礼貌在指定前言公告。    （1）申购用度    投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购请求单独筹画。    本基金 A 类基金份额的场内申购费率：               申购金额 M（元）           申购费率                 M＜500 万              0                M≥500 万         按笔收取，每笔 100 元    申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。    （2）赎回用度    本基金 A 类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。    本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：            持有期限 Y                  赎回费率             Y＜7 日                   1.50%             Y≥7 日                   0.50％      赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份 额时收取。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对峙 续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产，其余用于支付市 场推广、注册登记费和其他必要的手续费。      （3）基金管理东说念主不错根据基金合同的关系约定疗养费率或收费方式，基金管理东说念主最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关联礼貌在指定前言公告。      （4）基金管理东说念主不错在不违抗法律法则礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销筹画，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管 部门要求履行关系手续后，基金管理东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率。      （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。具体处理原则与操作范例死守关系法律法则以及监管部门、自律法则的规 定。      （1）基金份额净值的筹画      T 日的 A 类基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错稳妥蔓延筹画或公告。本基金 A 类基金份额净值的筹画，保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      （2）申购份额的筹画      基金的申购领受“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，筹画公式 如下：      净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；      申购用度＝申购金额－净申购金额；      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。      申购的有用份额由按履行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 A 类基金份额 净值为基准筹画。场内申购份额筹画结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按 截位法保留到整数位，极少部分对应的资金返还至投资者资金账户（返还金额筹画结果保 留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分断念，余额计入基金资产）。   例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申购费率为 0％。假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1＋0％）＝50,000 元；   申购用度＝50,000－50,000＝0 元；   申购份额（保留两位）＝50,000／1.3860＝36,075.04 份；   申购份额（履行）＝36,075 份；   返还金额＝0.04×1.3860＝0.06 元。   即，若该投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 36,075 份 A 类基金份额，申购资金返还 0.06 元。   （3）赎回金额的筹画   基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的 A 类基金份额净值为基准进行 筹画，筹画公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额为履行证据的有用赎回份额乘以当日 A 类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场内赎回金额筹画结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的舛误计入基金财产。   例：某投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持偶然候为 1 个月，对应 的赎回费率为 0.50％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金 额为：   赎回金额＝100,000×1.3830＝138,300.00 元；   赎回用度＝138,300.00×0.50％＝691.50 元；   净赎回金额＝138,300.00－691.50＝137,608.50 元。   即，若该投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到的净赎回金额为 137,608.50 元。   关联场内断绝或暂停申购的情形及处理方法、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及 处理方式、精深赎回的情形及处理方式、重新灵通申购或赎回的公告等内容请参见本招募 说明书中对于“基金份额的场外申购与赎回”部分的关系礼貌以及深圳证券来回所、基金 登记机构的关联礼貌，并据此扩充。   （三）基金的搬动      基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的搬动业务，基金搬动不错收取一定的搬动费，关系法则由基金管理 东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机 构。      （四）如期定额投资筹画      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹画，具体法则由基金管理东说念主另行礼貌。 投资东说念主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资筹画最低申购金额。         九、基金的非来回过户、转托管、冻结与解冻、转让      （一）基金的非来回过户      基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非来回过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非来回过户。非论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东说念操纵有的基金份额强制划转给其他自然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于 相宜条件的非来回过户请求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收 费。      （二）基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照礼貌的模范收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的行动。      （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场内赎回或 上市来回的会员单元（来回单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （4）本基金系统内转托管的具体业务按照登记机构的关系业务礼貌办理。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 系统之间进行转托管的行动。      （2）基金份额跨系统转托管后，持有期限将重新筹画，赎回时按变更后的持有期限计 算适用赎回费率。      （3）处于质押、冻结状态及深圳证券来回所、注册登记机构礼貌的其他情形时，基金 份额不成办理跨系统转托管。      （4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的关系 业务礼貌办理。如日后 C 类基金份额或 I 类基金份额通畅跨系统转托管的，基金管理东说念主将 另行公告。 肃穆实施前 2 日在指定前言公告。      （三）基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      （四）基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。                      十、基金的投资      （一）投资标的      详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，力求将日均追踪偏离度抑止 在 0.35％以内，年追踪舛误抑止在 4％以内。      （二）投资范围      本基金投资范围为具有素雅流动性的金融用具，包括标的指数成份股偏执备选成份股 （含中小板、创业板股票偏执他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 资产扶植证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须相宜中国证 监会的关系礼貌）。      本基金可依据法律法则的礼貌，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥标准后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应疗养。      （三）标的指数      中证一带一皆主题指数      未来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个就业日向中国证监会论说并建议处理决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 阻隔。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则扶植基 金投资运作。      （四）投资策略      本基金领受被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应疗养。      当预期成份股发生疗养或成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行稳妥变通和疗养，悉力缩小追踪舛误。      本基金力求基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度不逾越 踪舛误逾越上述范围，基金管理东说念主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩 大。      （1）股票投资组合的构建      本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐渐买入，在悉力追踪 舛误最小化的前提下，本基金可采用稳妥方法，以缩小买入成本。当际遇成份股停牌、流 动性不足等其他市集成分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的成分时，本基金不错根据市集情况，劝诱研究分析，对基金财产 进行稳妥疗养，以期在礼貌的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛误。      （2）股票投资组合的疗养      本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关系和追踪舛误最小化。基 金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能领受合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不成按照成份股权重持有成份股，基金将 会领受合理方法寻求替代。   根据标的指数的疗养法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行疗养。   根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新疗养时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应疗养；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行疗养，从而有用追踪标的指数；   根据法律、法则礼貌，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行稳妥变通和疗养，悉力缩小追踪舛误。   本基金不错根据流动性管理需要，登科到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基 金债券投资组合将领受从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 未来利率变化，并利用债券订价本事，进行个券选拔。   本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融繁衍居品。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，主要选拔流动性 好、来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位疗养的来回成本，达到自如投资组合伙产净值的 方针。   基金管理东说念主将建立股指期货来回决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货来回制定投资决策经由和风险抑止等轨制并报董事会 批准。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并劝诱权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求自如确当期收益。   本基金将详尽运用计策资产配置和战术资产配置进行资产扶植证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极疗养投资策略，严格驯顺法律法则和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到自如收益。   本基金可在详尽探究预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。      为更好地终了投资标的，在加强风险驻守并驯顺审慎运筹帷幄原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等成分的基础上，合理详情出借证券的范 围、期限和比例。      （五）投资限制      基金的投资组合应死守以下限制：      （1）投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏执 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；      （3）本基金非指数化投资部分持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值 的 10％；      （4）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；      （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得逾越该权证的 10％；      （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得逾越上一来回日基金资产净值的      （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产扶植证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；      （8）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％，中国 证监会礼貌的特殊品种除外；      （9）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产扶植证券的比例，不得逾越该资产扶植 证券畛域的 10％；      （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产扶植证券，不 得逾越其各样资产扶植证券推断畛域的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有 资产扶植证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级论说发布之日起      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40％；在世界银行间同行市集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （14）基金总资产不得逾越基金净资产的 140％；   （15）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 10％；   （16）本基金在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）本基金在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20％；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧差筹画） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来回日基金资产净值的 20％；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得逾越该基金资产净值的 金不相宜前述所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当驯顺下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画；   （24）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金畛域变动、股权分置调动中支付对价等基金管理东说念主之外的成分甚至基金 投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行疗养；因前述 成分甚至基金投资比例不相宜上述第（23）条文矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；但 中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开首。      法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥 标准后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的礼貌扩充。      为调动基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏执他不正直的证券来回举止；      （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌谢却的其他举止。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、履行抑止东说念主或 者与其他首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先的原则， 驻守利益打破，关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息表现义务。首要关 联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。基金管理东说念主 董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。      法律法则或监管部门取消上述谢却性礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥 标准后，则本基金投资不再受关系限制。      （六）功绩比拟基准      中证一带一皆主题指数收益率×95％＋营业银行活期入款利率（税后）×5％      中证一带一皆主题指数由受益于“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的基 础建造、交通运输、高端装备、电力通讯、资源开发等行业公司中登科 100 只股票组成样 本股，以反应上市公司中一带一皆关系产业公司股票的走势，并为投资者提供新的投资标 的。      如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的功绩比拟基准 推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管理东说念主不错在 取得基金托管东说念主同意后变更功绩比拟基准，不需要召集基金份额持有东说念主大会，但需报中国 证监会备案并实时公告。      （七）风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。      基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改变本基金的 骨子性风险收益特征，但由于风险品级分类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。      （八）基金的融资融券及融转通      本基金不错根据届时有用的关联法律法则和政策的礼貌进行融资融券      （九）基金的投资组合论说      基金管理东说念主的董事会、董事保证本论说所载府上不存在不实纪录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完满性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2025 年 01 月 20 日复核了 本论说中的财务野心、净值表现和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在不实纪录、 误导性述说或者首要遗漏。      基金的过往功绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书偏执更新。      本论说中财务府上未经审计。      本论说期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               边幅                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                          280,518,959.77          94.33        其中：债券                                       -              -        资产扶植证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -               -        资产 （1） 论说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值比例 代码            行业类别               公允价值（元）                                                            (%)  A     农、林、牧、渔业                                    -                -  B     采矿业                             33,756,029.65            11.39  C   制造业                 169,562,769.42          57.24      电力、热力、燃气及水生  D                         2,790,594.00           0.94      产和供应业  E   建筑业                  38,698,361.92          13.06  F   批发和零卖业                           -              -  G   交通运输、仓储和邮政业          25,820,353.77           8.72  H   住宿和餐饮业                           -              -      信息传输、软件和信息技  I                         8,572,252.78           2.89      术服务业  J   金融业                    884,906.00            0.30  K   房地产业                            -               -  L   租借和商务服务业                        -               -  M   科学研究和本事服务业                      -               -      水利、环境和民众设施管  N                                   -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                   -                -      务业  P   老成                               -              -  Q   卫生和社会就业                          -              -  R   文化、体育和文娱业                        -              -  S   详尽                               -              -      推断                  280,085,267.54          94.55 （2） 论说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比例 代码      行业类别       公允价值（元）                                               (%)  A   农、林、牧、渔业                        -              -  B   采矿业                             -              -  C   制造业                    338,909.26           0.11      电力、热力、燃气及水生  D      产和供应业                           -              -  E   建筑业                             -              -  F   批发和零卖业                          -              -  G   交通运输、仓储和邮政业             12,328.40           0.00  H   住宿和餐饮业                          -              -      信息传输、软件和信息技  I      术服务业                    71,306.01           0.02  J   金融业                             -              -  K   房地产业                            -              -  L   租借和商务服务业                        -              -  M   科学研究和本事服务业              11,148.56           0.00  N   水利、环境和民众设施管      理业                              -                -  O   住户服务、修理和其他服      务业                              -                -  P   老成                              -                -  Q       卫生和社会就业                                        -                -  R       文化、体育和文娱业                                      -                -  S       详尽                                             -                -          推断                                    433,692.23             0.15 （3） 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 论说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称呼        数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 论说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                   公允价值         占基金资产净值比  序号          股票代码      股票称呼      数目（股）                                                   （元）            例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本论说期内未发生股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，主要选拔流动性 好、来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位疗养的来回成本，达到自如投资组合伙产净值的 方针。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案捕快，或在论说 编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形   中国建筑股份有限公司在论说编制日前一年内受到绍兴市交通运输局、诸暨市交通运 输局的处罚。   以上证券的投资已扩充里面严格的投资决策经由，相宜法律法则和公司轨制的礼貌。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同礼貌的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号       称呼                金额（元） （4） 论说期末持有的处于转股期的可搬动债券明细 注：无。 （5） 论说期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。                               流畅受限部分的公 占基金资产净               流畅受限情况  序号     股票代码        股票称呼                                允价值（元）            值比例（%）          说明 （6） 投资组合论说附注的其他笔墨刻画部分    由于四舍五入的原因，投资组合论说中数字分项之和与推断项之间可能存在尾差。                              十一、基金的功绩    基金管理东说念主承诺以竭诚信用、费力尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。《鹏华中证一带一皆主题指数分级证券投资基金基金合同》 奏效以来的投资功绩偏执与同期基准的比拟如下表所示    鹏华中证一带一皆主题指数（LOF）A                                    功绩比拟基准                      净值增长率标 功绩比拟基准           净值增长率 1                  收益率模范差 1-3                         2-4                      准差 2   收益率 3 同 奏效日 ) 至 -40.43%    3.24%     -29.29%       3.19%     -11.14%        0.05% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -10.25%   1.49%   -22.79%   1.48%   12.54%   0.01% 年 12 月 31 日    鹏华中证一带一皆主题指数（LOF）C                                    功绩比拟基准                      净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3           2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日    鹏华中证一带一皆主题指数（LOF）I                                    功绩比拟基准                      净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3           2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                              十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相幽静。    （四）基金财产的刑事使命    本基金财产幽静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的礼貌刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章放手或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场所的来回日以及国度法律法则礼貌需要对 外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最 近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可 参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，疗养最近来回市价，详情公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化， 按最近来回日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，调 整并详情公允价钱。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化，按最近来回日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，可参 考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，疗养并详情公允价钱。   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事详情公允价值。来回所上 市的资产扶植证券，领受估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股和配股，按估值日在证券来回所挂牌的并吞股票的估值方法估值； 该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事详情公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在来回所上市后，按来回所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联 礼貌详情公允价值。 定公允价值。 境未发生首要变化的，以最近来回日的结算价估值。 值的公道性。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系 法律法则的礼貌或者未能充分调动基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的筹画结果对外赐与公布。   （四）估值标准 份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   基金管理东说念主每个就业日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   （五）估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为 该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的差错酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的使命东说念主应当对由 于该估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错使命方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值过错责 任方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估值过错使命方对径直损失 承担抵偿使命；若估值过错使命方依然积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过错使命方搪塞更正的情况向关联 当事东说念主进行证据，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 估值过错的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过错 使命方仍搪塞估值过错负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如 果得到不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的抵偿额加上依然得到的不妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值错 误使命方。      （4）估值过错疗养领受尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。      （5）按法律法则礼貌的其他原则处理估值过错。      估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因详情 估值过错的使命方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东说念主进行证据。      （1）任一类基金份额净值筹画出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金管理东说念主应当公 告。      （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下要求进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ②若基金管理东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份 额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照差错进程各自承担相应的使命。      ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，自然屡次重新筹画和查对 或对基金管理东说念主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值 的情形，以基金管理东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹画过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统确立而产生的净值筹画尾差，以基金 管理东说念主筹画结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 益，已决定蔓延估值时； 值本事仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息表现的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日来回结果后筹画当日的基金资产净值和 各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核证据后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主按约定对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 误等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然依然采用必要、稳妥、合理的措施进行查验，但 是未能发现该过错而酿成的基金资产估值过错，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿责 任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施放松或摈斥由此酿成的影响。                 十四、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 配，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的 收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分派 利润上有所不同；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致后可疗养基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定前言 公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画 方法，依照《业务法则》扩充。对于场内份额，死守深圳证券来回所及中国证券登记结算 有限使命公司的关系礼貌。                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00％年费率计提。管理费的筹画方法如 下：      H＝E×1.00％÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20％的年费率计提。托管费的筹画方法如 下：      H＝E×0.20％÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度论说中对该 项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的筹画公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 基金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金管理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个就业日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫 付开户用度义务。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应合同礼貌， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的边幅      下列用度不列入基金用度： 损失； 支； 金合同》扩充；      （四）基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。      基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。                    十六、基金的司帐与审计      （一）基金的司帐政策 按照关联礼貌编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定前言公告。                十七、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、基 金合同偏执他关联礼貌。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主偏执日常机构（如有）等法律法则和中国证监会礼貌的自然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的礼貌表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予表现的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒 介表现，并保证基金投资者好像按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开表现的 信息府上。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：      （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的法则及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律 文献。      （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。      （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主 应当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概要。      基金变更后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管合同登载在网站 上。      本基金获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管理东说念主应当在基金份额上市来回的三 个就业日前，将基金份额上市来回公告书登载于指定网站上，并将上市来回公告书领导性 公告登载在指定报刊上。      在本基金开首上市来回后或开首办理申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个 灵通日/来回日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日/来回 日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明申购、赎回价钱的计 算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息府上。      基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说 登载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在中期论说和年度论说中表现基金组合伙产情况偏执流动性风险分析 等。      论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的其他紧迫信 息”项下表现该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及 居品的特等风险。      本基金发生首要事件，关联信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 指定报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同阻隔、基金算帐；      （3）搬动基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；      （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东说念主的履行抑止东说念主变更；      （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；      （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；      （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行动受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受 到首要行政处罚、刑事处罚；      （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、履行控 制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外；      （13）基金收益分派事项；      （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和 费率发生变更；      （15）任一类基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五；      （16）本基金开首办理申购、赎回；      （17）本基金发生精深赎回并延期办理；      （18）本基金一语气发生精深赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；      （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；      （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；      （21）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；      （22）本基金停复牌、暂停上市、复原上市或阻隔上市；      （23）疗养本基金份额类别确立；      （24）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      在基金合同期限内，任何民众前言中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 表现义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清晰，并将关联情况立即论说中国证监会、 基金上市来回的证券来回所。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说领导 性公告登载在指定报刊上。      若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说 等如期论说和更新的招募说明书等文献中表现金融期货来回情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险野心等，并充分揭示金融期货来回对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的。   若本基金投资资产扶植证券，基金管理东说念主应当照章表现其所管理的证券投资基金投资 资产扶植证券的情况，并保证所表现信息的真正性、准确性和完满性，不得有不实纪录、 误导性述说和首要遗漏。基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中表现其持有的资产支 持证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的资产扶植证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度论说中表现其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值 占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度论说、中期论说、年度论说等 如期论说和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就论说期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的首要关联来回事项作念详确说明。   （六）信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息表现内容 与景色准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐论说等公开表现的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关系 报送信息的真正、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定前言上表现信息外，还不错根据需要在其他公 共前言表现信息，然则其他民众前言不得早于指定前言和基金上市来回的证券来回所网站 表现信息，而且在不同前言上表现并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的 前提下，自主普及信息表现服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的关系 礼貌。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计论说、法律成见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则礼貌将 信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息表现事项以法律法则礼貌及本章从简定的内容为准。                十八、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。   本基金面对的主要风险有市集风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、 本基金特等风险（包括四肢指数基金的风险和四肢上市基金的风险）偏执他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资脸色和来回轨制等各式成分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公 司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润， 基金收益水平会受到利率变化的影响。   汇率的变化可能对国民经济不同部门酿成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公 司功绩偏执股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。   上市公司的运筹帷幄好坏受多种成分影响，如管理才智、财务状态、市集出路、行业竞 争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不 善，其股票价钱可能着落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。自然基 金不错通过投资万般化来溜达这种非系统风险，但不成统统藏匿。   因为通货蔓延的影响而导致货币购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、警戒、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金 的收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理本事等关系性较大。因此本基金可 能因为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   （三）操作风险   在本基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本事系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来回 所、登记机构及销售机构等。   （四）流动性风险   本基金属于灵通式基金，在基金的统统灵通日，基金管理东说念主都有义务接受投资者的申 购和赎回。如果基金资产不成赶紧转化成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的 影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生精深赎回时，如果基金资产变现才智 差，可能会产生基金仓位疗养的费事，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票型基金，投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金的标的指 数为中证一带一皆主题指数，该指数由受益于“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之 路”的基础建造、交通运输、高端装备、电力通讯、资源开发等行业公司中登科 100 只股 票组成样本股，以反应上市公司中一带一皆关系产业公司股票的走势，标的指数的成份股 偏执备选成份股一般情况下具有较好的流动性。   （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   灵通式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，如果基金资产不成赶紧转化成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生精深 赎回时，如果基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位疗养的费事，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，详尽运用各样 流动性风险管理用具，对赎回请求等进行限制疗养，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于延期办理精深赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能面对无法办理申购、无 法实时赎回、无法全部赎回、或投资成本相对较高的风险。   （3）精深赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东说念主已建立里面精深赎恢复对机制，对基金精深赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生精深赎回时，基金管理东说念主需要根据履行情况进行流 动性评估，证据是否不错接受统统赎回请求。当发现现款类资产不足以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合伙产变现才智、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、证据赎回请求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。精深赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个灵通日请求赎回基金份额逾越上一灵通日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其采用延期办理赎回请求的措施。      （五）信用风险      基金在来回过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、断绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （六）投成本基金特等的风险      （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险      标的指数并不成统统代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。      （2）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。      （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险      以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛误； 化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪舛误； 度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误； 技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不统统沟通；因缺少卖空、对冲机制偏执他用具酿成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过错等，由 此产生追踪偏离度与追踪舛误。      （4）追踪舛误抑止未达约定标的的风险      本基金力求将日均追踪偏离度抑止在 0.35％以内，年追踪舛误抑止在 4％以内，但因 标的指数编制法则疗养或其他成分可能导致追踪舛误逾越上述范围，本基金净值表现与指 数价钱走势可能发生较大偏离。      （5）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调动，未来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和调动，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会论说并建议处理决策，如更换基金标的指数、搬动运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更 换基金标的指数、搬动运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策详情并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集表现 存在相反，影响投资收益。      （6）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 溢价水平。 获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采用暂停赎回或减慢支付赎回款项 的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）暂停上市或阻隔上市的风险      在基金合同奏效且本基金相宜上市来回条件后，本基金将请求在深圳证券来回所挂牌 上市来回。由于上市期间可能因信息表现导致基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖基金, 产生风险；同期，可能因上市后来回敌手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持 有东说念主将场内基金份额转托管至场外后导致场内的基金份额或持有东说念主数不悦足上市条件时， 本基金存在暂停上市或阻隔上市的可能。      （2）基金份额折溢价的风险      本基金基金份额在证券来回所的来回价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或 者溢价的情况。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借条用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、来回 敌手方爽约、业务法则疗养、信息本事不成平素运行等风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集精深法则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才智与居品风险之间的匹配老成。   （八）其他风险   干戈、自然灾害等不可抗力可能导致基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来回所、登记机 构及销售代理机构等机构无法平素就业，从而有影响基金的申购和赎回按平素时限完成的 风险。                十九、基金的阻隔与算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定前言公告。   （二）基金合同的阻隔   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 连续的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通 过的；      （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组融合收受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐论说；      （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法 律成见书；      （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分派      依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）本基金被其他基金汲取合并引起本基金基金合同阻隔的，本基金财产可不予变 现和分派，并入其他基金资产中。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金 算帐的其他事项按照基金合同的其他约定扩充。              二十、基金合同的内容纲领   第一部分 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并驯顺基金合同，招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见原基金信息表现，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。      二、基金管理东说念主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同幽静运用并管理基金财产；      （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据基金合同及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合 同及国度关联法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投 资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金 合同礼貌的用度；      （10）依据基金合同及关联法律礼貌决定基金收益的分派决策；      （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融 通；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和疗养关联基金申购、赎回、搬动和非 来回过户等业务的业务法则；      （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同奏效之日起，以竭诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；      （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互幽静，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采用稳妥合理的措施使筹画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同 等法律文献的礼貌，按关联礼貌筹画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价 格；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；      （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；      （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌，履行信息表现及论说义务；      （12）保守基金营业心事，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、基金 合同偏执他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露；      （13）按基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金收 益；      （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，而且保证投资 者好像按照基金合同礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；      （19）面对收场、照章被放手或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并陈述基 金托管东说念主；      （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违背 基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行动承担使命；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。      三、基金托管东说念主的权利、义务 于：      （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全看护基金财产；      （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金合同及国度 法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户，为基金办理证券来回资金 算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 于：      （1）以竭诚信用、费力尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互幽静； 对所托管的不同的基金分别确立账户，幽静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互幽静；      （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管 理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金营业心事，除《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌另有礼貌外，在基 金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止关联的信息表现事项；      （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具成见，说明基金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未扩充基 金合同礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳妥的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按礼貌制作关系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关联礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （18）面对收场、照章被放手或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监 管机构，并陈述基金管理东说念主；      （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，快活担抵偿使命，其抵偿使命不因其退 任而免除；      （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金管理 东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。      第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念操纵有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。      一、召开事由      （1）阻隔基金合同（法律法则、中国证监会另有礼貌的除外）；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）搬动基金运作方式（法律法则、中国证监会另有礼貌的除外）；      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范，提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、中国证监会另有礼貌的除外）；      （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则、中国证监会另有礼貌的除外）；      （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或推断持有 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管理 东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；      （12）阻隔基金份额的上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所阻隔上 市的除外；      （13）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （14）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 会：      （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法则和基金合同礼貌的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方 式；      （4）在法律法则和基金合同礼貌的范围内，在不提高现存基金份额持有东说念主适用的费率 的前提下，设立新的基金份额级别，增多新的收费方式；      （5）因相应的法律法则、深圳证券来回所或登记机构的关系业务法则发生变动而应当 对基金合同进行修改；      （6）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；      （7）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集方式 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10％以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、纷扰。   三、召开基金份额持有东说念主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 份额持有东说念主大分解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关偏执研究方式和研究东说念主、书 面表决成见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵循。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许 的其他方式召开，基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主哄骗投票权提供便利。会 议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念操纵有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法则、基金合同和会议陈述的礼貌， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念操纵有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证潜入，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 甘休日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈述后，在 2 个就业日内一语气公布关系领导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述礼貌的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈述不参加收取书面表决成见 的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面成见 或授权他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的托福 东说念操纵有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法则、基金合同和会议 陈述的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相劝诱的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定阻隔 基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会操纵东说念主按照下列第七条文矩标准详情和公布监票 东说念主，然后由大会操纵东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表操纵；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或操纵基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元名 称）和研究方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 议。      六、表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以很是决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定的，搬动基金运作方式、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、与其他基金合并以很是决议通过方为有 效。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证阐述，不然提交相宜会议 陈述中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议陈述礼貌 的书面表决成见视为有用表决，表决成见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主应当在会 议开首后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的操纵东说念主应当在会议开首后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会操纵东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议操纵东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会操纵东说念主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定前言上公告。如果领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   第三部分 基金合同变更和阻隔的事由、标准   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定前言公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 连续的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法 律成见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   第四部分 争议处理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商 未能处理的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接针织、费力、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，调动基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和 营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同 底本为准。                 二十一、基金托管合同的内容纲领   一、托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成马上间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基字〔1998〕31 号文   组织形式：有限使命公司   注册成本：1.5 亿元   存续期间：赓续运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：李建红   成马上间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   运筹帷幄范围：汲取公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务。外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴 现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股 票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信捕快、参谋、见证业务；离岸金融业 务。经中国东说念主民银行批准的其他业务。   组织形式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：赓续运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的礼貌以及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资比例、投履历调、投资限制、关联方来回等，进行严格监督。基金合同明确约定基金 投履历调或证券选拔模范的，基金管理东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以 便基金托管东说念主对基金履行投资是否相宜基金合同对于证券选拔模范的约定进行监督。   本基金投资范围为具有素雅流动性的金融用具，包括标的指数成份股偏执备选成份股 （含中小板、创业板股票偏执他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 资产扶植证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须相宜中国证 监会的关系礼貌）。   本基金可依据法律法则的礼貌，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏执备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应疗养。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏执 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金非指数化投资部分持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值 的 10％；      （4）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；      （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得逾越该权证的 10％；      （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得逾越上一来回日基金资产净值的      （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产扶植证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；      （8）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％，中国 证监会礼貌的特殊品种除外；      （9）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产扶植证券的比例，不得逾越该资产扶植 证券畛域的 10％；      （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产扶植证券，不 得逾越其各样资产扶植证券推断畛域的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有 资产扶植证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级论说发布之日起      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40％；在世界银行间同行市集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （14）基金总资产不得逾越基金净资产的 140％；      （15）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 10％；      （16）本基金在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （17）本基金在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20％；      （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧差筹画） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；      （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来回日基金资产净值的 20％；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得逾越该基金资产净值的 金不相宜前述所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%。   （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当驯顺下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画；   （24）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金畛域变动、股权分置调动中支付对价等基金管理东说念主之外的成分甚至基金 投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行疗养；因前述 成分甚至基金投资比例不相宜上述第（23）条文矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；但 中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开首。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥 标准后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的礼貌扩充。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有礼貌的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏执他不正直的证券来回举止；   （7）法律、行政法则或者国务院证券监督管理机构礼貌谢却的其他举止。 或者与其有其他首要历害关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 来回的，应当死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益打破，相宜国务院证券监督 管理机构的礼貌，并履行信息表现义务。   首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。 基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开首。因证券 市集波动、上市公司合并或基金畛域变动等基金管理东说念主之外的原因导致投资组合不相宜上 述礼貌的，基金管理东说念主应在 10 个来回日内进行疗养。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。 行变更的，本基金可相应疗养谢却行动和投资比例限制礼貌，不需经基金份额持有东说念主大会 审议。《基金法》偏执他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行稳妥标准后，基 金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东说念主选拔存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的礼貌及基金合 同的约定，详情相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否相宜关联礼貌进行监督。对于不相宜礼貌的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝扩充，并陈述基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下礼貌： 及格境外基金投资东说念主托管东说念主履历的营业银行。 履历的并吞银行入款不得逾越基金资产净值的 30％。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金公司履行稳妥标准 后，可相应疗养投资组合限制的礼貌。 程、岗亭职责、风险抑止措施和监察稽核轨制，切实驻守关联风险。基金托管东说念主负责对本 基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关系合同、账户府上、投资指示、入款 证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责抑止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才智等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不妥酿成基金财产损失 的，由基金管理东说念主承担使命。   （2）基金管理东说念主负责抑止流动性风险，并承担因抑止不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行入款不成满足基金平素结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。      （3）基金管理东说念主须加强里面风险抑止轨制的建造。如因基金管理东说念主职工的个东说念主行动导 致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。      （4）基金管理东说念主投资银行入款时，应就关系事宜在更新招募说明书中赐与表现，进行 风险揭示。      （5）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格驯顺《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。      （三）基金投资银行入款合同的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划拨、账目 查对、到期兑付、提前支取和文献看护      （1）相宜履历的入款银行，基金管理东说念主应与入款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体融合合同》（以下简称《总体融合合同》），详情《入款合同书》的景色范 本。《总体融合合同》和《入款合同书》的景色范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同商 定。      （2）基金管理东说念主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失 后，入款余额的证据及兑付办法。      （3）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送入款 证实书或其他有用入款凭证的，基金管理东说念主应在《入款合同书》中礼貌基金托管东说念主可向存 款分支机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。      （4）基金管理东说念主应在《入款合同书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称呼和帐号，未划入指定账户 的，由入款银行承担一切使命。      （5）基金托管东说念主依据关系法则对《总体融合合同》和《入款证实书》的内容进行复 核，审查入款银行履历等。      （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行缔结的《总 体融合合同》，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。      （2）银行入款的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。      （1）基金管理东说念主发送投资指示应领受加密传真方式或两边约定的其他方式。      入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。   基金管理东说念主应按照法律法则和基金合同及托管合同的礼貌向基金托管东说念主发送入款投资 指示。对于基金管理东说念主依约定标准发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。   基金管理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主扩充投资指示留出扩充指示所必需的 时候。投资指示传输不足时、未能留出弥散的划款时候，导致资金未能实时到账所酿成的 损失由基金管理东说念主承担。   （2）投资指示的证据   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先陈述基金管理东说念主其名单，并与基 金管理东说念主约定指示发送和接收方式。投资指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主 立即审慎考据关联内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的扩充   基金托管东说念主考据投资指示后，应实时扩充。   若因基金托管东说念主差错甚至资金未能实时到账或者投资指示扩充差错所酿成的损失由基 金托管东说念主承担。投资指示扩充完毕，基金托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主。   若基金托管东说念主未能扩充或仅可部分扩充投资指示（非论因基金托管东说念主原因如故基金管 理东说念主原因），基金托管东说念主应实时电话陈述基金管理东说念主。   （1）资金划拨   基金管理东说念主的划拨指示，经基金托管东说念主审核无误后应在规如期限内扩充。入款资金只 能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）入款证实书等入款凭证领取   入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证称呼，该入款证实书 为基金托管东说念主入款证据或到期支款的有用凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定 的司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，用特快专递将存 款证实书原件寄送基金托管东说念主指定研究东说念主；若开户行代为看护存单的，由入款行分支机构 指定司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （3）入款证实书等入款凭证的遗失补办   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东说念主向入款银行建议补办请求，基金管理 东说念主应督促入款银行尽快补办入款证实书或基金托管东说念主兑付时可四肢兑付依据的入款阐述文 件，并按以上（2）的方式特快专递给托管东说念主。   （4）账目查对   每个就业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   如期入款行应配合基金托管东说念主招商银行股份有限公司对“入款证实书”的询证，并在 询证函上加盖如期入款行公章寄送至基金托管东说念主指定研究东说念主。   （5）到期兑付   基金管理东说念主提前陈述基金托管东说念主通过特快专递将入款证实书原件或其他入款阐述原件 寄给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款行未收到入款证实书原件的，应与基金托管 东说念主电话究诘。入款到期前基金管理东说念主与入款行证据入款证实书收到并于到期日兑付入款本 息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈述基金管理东说念主与 入款行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基 金托管东说念主收妥入款本息确当日陈述基金管理东说念主。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原存 款证实书复印件上加盖公章并出具关系阐述文献后，与入款行指定司帐主管电话证据后， 入款行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的资金账户。   如果入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个就业日支付，入款行需按 当期利率和履行延期天数支付延期利息。   如果在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原 因，经向入款行说明根由，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金，但应链接按原故意 率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金管理东说念主承担。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款行缔结的《入款合同书》扩充。   （1）基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他有用入款凭 证，同期传真复印件给基金托管东说念主和基金管理东说念主，并寄送原件给基金托管东说念主代为看护；若 入款行代为看护存单原件，入款行传真复印件给基金托管东说念主和基金管理东说念主   （2）入款证实书或其他有用入款凭证原件由基金托管东说念主看护。基金托管东说念主发现基金管 理东说念主在选拔入款银行时有违背关联法律法则的礼貌及基金合同的约定的行动，应实时以书 面形式陈述基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未 能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有 首要违法行动，应立即论说中国证监会，同期陈述基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正或拒 绝结算，若基金管理东说念主拒不扩充酿成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业模范的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主有使命确保实时将更新后的来回敌手名单发送 给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照来回对 手名单的范围在银行间债券市集选拔来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提 供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。在基金存续期间基金管理东说念主不错疗养来回对 手名单，但应将疗养结果至少提前一个就业日书面陈述基金托管东说念主。新名单详情前已与本 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算。如基金管理东说念主根据 市集需要临时疗养银行间债券来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并 在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与基金托管东说念主协商处理。      基金管理东说念主负责对来回敌手的资信抑止，按银行间债券市集的来回法则进行来回，并 负责处理因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金管理东说念主 详情的时候内仍未承担爽约使命偏执他关系法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行 赐与承担，然后再向关系来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行 来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇责 任。      （五）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投资业务的 风险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金管理东说念主根据法律、法 规、监管部门的礼貌，制定了经公司董事会批准的《中期单据投资管理办法》（以下简称 《轨制》），以范例对中期单据的投资决策经由、风险抑止。基金管理东说念主《轨制》的内容 与本合同不一致的，以本合同的约定为准。      （1）中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应相宜法律、法则及基金合同 中对于该基金投资固定收益类证券的关系比例；      （2）基金管理东说念主管理的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据推断不逾越 该期证券的 10％。      基金托管东说念主对基金投资中期单据是否相宜比例限制进行过后监督，如发现相当情况， 应实时以书面形式陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管理东说念主接到陈述后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和处理措施。基金托管东说念主 有权随时对所陈述县项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 基金管理东说念主在 10 个来回日内将中期单据疗养至礼貌的比例要求。      （六）若本基金参与转融通出借业务，基金管理东说念主应当驯顺审慎运筹帷幄的原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用地防 范和抑止风险，基金托管东说念主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管合同的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等方式陈述基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到陈述 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈述，基金管理东说念主应以书面形式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上 述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协 议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管理东说念主应在礼貌 时候内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供关整个据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回标准依然奏效的指示违背法律、行政法 规和其他关联礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金管理东说念主实时纠正，由此 酿成的损失由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应实时论说中国证监会，同期 陈述基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主筹画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐 交收、关系信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未扩充或无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、本合同偏执他关联礼貌时，应实时以书面形式陈述基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到书面陈述后应不才一就业日前实时查对并以书面形式给基金管理东说念主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理 东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协 议对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在 礼貌时候内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合 提供关系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真正性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时论说中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 未经基金管理东说念主的正直指示，不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东说念主履行有用抑止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，基金托管 东说念主不承担由此产生的使命。 期并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金 管理东说念主采用措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失。 财产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的托福资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）偏执收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外 第三方的诈骗、武断、罪戾或停业等原因给托福财产酿成的损失等不承担使命。   （二）基金资金账户的开立和管理 户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应 为“鹏华中证一带一皆主题指数型证券投资基金（LOF）”，预留印鉴为托管东说念主钤记。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的举止。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的举止。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐就业， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限使命公司的礼貌扩充。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的礼貌扩充。   （四）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的 关联礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （五）其他账户的开立和管理 管东说念主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以 书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户 名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由管理东说念主进行，重置 后务必实时陈述托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。管理东说念主保证 所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在关系府上变更后实时将变更的府上提供给 托管东说念主。 管理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本合同的约定协商后开立。新账户按关联礼貌 使用并管理。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公 司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东说念操纵有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述 存放机构及基金托管东说念主除外机构履行有用抑止的有价凭证不承担看护使命。   （七）与基金财产关联的首要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金管理 东说念主、基金托管东说念主看护。除本合同另有礼貌外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联 的首要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主应在 首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将底本投递基金 托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果， 由基金管理东说念主负责。首要合同的看护期限为基金合同阻隔后 15 年。   五、基金资产净值筹画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，各样基金份额净值的筹画，精准 到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主每个就业日筹画基金资产净值和各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按礼貌公告。   基金管理东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值和各样基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资产净 值的筹画结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份 额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则 按关系法律法则承担使命。   七、争议处理方法   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商 未能处理的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同礼貌的义务，调动基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统领。   八、托管合同的变更与阻隔   （一）托管合同的变更标准   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同阻隔出现的情形 个月内无其他稳妥的托管机构连续其原有权利义务； 个月内无其他稳妥的基金管理公司连续其原有权利义务；              二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在平素情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据履行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，不竭完善并增多和修改服务边幅。   一、营销鼎新及网上来回服务   为丰富投资者的来回方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种形式的来回服务。   在营销渠说念鼎新方面，本基金管理东说念主落拓发展基金电子商务，已通畅基金网上来回系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金来回及信息查询等已通畅的各项基金网上来回业务。同期，投资者可见原鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速终了净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 终了账户查询功能和来回功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号当今也扶植鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不竭努力完善 现存本事系统和销售渠说念，为投资者提供愈加万般化的来回方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和履行情况，当令疗养发送的 定制信息内容。   三、在线参谋服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等辘集通讯用具进行业务参谋，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主参谋 服务，在就业时候内有专东说念主在线提供参谋服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来回情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（首要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得到业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主确立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、辘集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、辘集服务。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                  二十三、其他应表现事项    本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表现办法》等关系法律法则礼貌的内容与景色进行表现，并在指定前言上公告。       公告事项                  法定表现方式           法定表现日历 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员         《中国证券报》、基金管理      2024 年 04 月 13 日 变更公告                     东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变         《中国证券报》、基金管理      2024 年 04 月 13 日 更的公告                     东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投         《中国证券报》、基金管理      2024 年 04 月 19 日 资基金(LOF)2024 年第 1 季度论说   东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《中国证券报》、基金管理      2024 年 04 月 20 日 基金修改基金份额净值位数的公告          东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投         《中国证券报》、基金管理      2024 年 04 月 20 日 资基金（LOF）基金合同             东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投         《中国证券报》、基金管理      2024 年 04 月 20 日 资基金（LOF）托管合同             东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投         《中国证券报》、基金管理      2024 年 04 月 20 日 资 基 金 （ LOF ） 更 新 的 招 募 说 明 书   东说念主网站及/或中国证监会基 （2024 年第 1 号）                     金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司清晰公告                  《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                                 东说念主网站及/或中国证监会基                                   金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券 投               《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日 资基金（LOF）更新的招募说明书                东说念主网站及/或中国证监会基                                   金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日 资基金（LOF）（C 类基金份额）基金             东说念主网站及/或中国证监会基 居品府上概要（更新）                        金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日 资基金（LOF）（A 类基金份额）基金             东说念主网站及/或中国证监会基 居品府上概要（更新）                        金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主                《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告                东说念主网站及/或中国证监会基                                   金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于疗养旗下                《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最                东说念主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                        金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 资基金（LOF）（C 类基金份额）基金             东说念主网站及/或中国证监会基 居品府上概要（更新）                        金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 资基金（LOF）（A 类基金份额）基金             东说念主网站及/或中国证监会基 居品府上概要（更新）                        金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与喜                《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 12 日 鹊资产基金销售有限公司销售融合关                东说念主网站及/或中国证监会基 系的公告                              金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的领导性公                东说念主网站及/或中国证监会基 告                                 金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 18 日 资基金(LOF)2024 年第 2 季度论说          东说念主网站及/或中国证监会基                                   金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分                《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申               东说念主网站及/或中国证监会基 购（含如期定额投资）费率优惠举止                  金电子表现网站 的公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分                《中国证券报》、基金管理   2024 年 08 月 21 日 基金申购小方制药初度公开刊行 A 股              东说念主网站及/或中国证监会基 的公告                               金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 08 月 29 日 资基金(LOF)2024 年中期论说              东说念主网站及/或中国证监会基                                   金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                《中国证券报》、基金管理   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提                东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                              金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 10 月 24 日 资基金(LOF)2024 年第 3 季度论说          东说念主网站及/或中国证监会基                                   金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金                《中国证券报》、基金管理   2024 年 11 月 02 日 改聘司帐师事务所的公告                     东说念主网站及/或中国证监会基                                   金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                《中国证券报》、基金管理   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提                东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                              金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 10 日 资 基 金 （ LOF ） 更 新 的 招 募 说 明 书   东说念主网站及/或中国证监会基 （2024 年第 2 号）                     金电子表现网站 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基金参加招商银行股份有限公司基金                东说念主网站及/或中国证监会基 搬动业务申购补差费率优惠举止的公                  金电子表现网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                《中国证券报》、基金管理   2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提                东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                              金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                《中国证券报》、基金管理   2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提                东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                              金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2025 年 01 月 21 日 资基金(LOF)2024 年第 4 季度论说          东说念主网站及/或中国证监会基                                   金电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                《中国证券报》、基金管理   2025 年 02 月 08 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提                东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                              金电子表现网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分                《中国证券报》、基金管理   2025 年 03 月 19 日 指数基金指数使用费疗养为基金管理                东说念主网站及/或中国证监会基 东说念主承担并改进基金合同的公告                     金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2025 年 03 月 20 日 资基金（LOF）（I 类基金份额）基金           东说念主网站及/或中国证监会基 居品府上概要（更新）                      金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投              《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 20 日 资基金（LOF）（C 类基金份额）基金           东说念主网站及/或中国证监会基 居品府上概要（更新）                      金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投              《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 20 日 资基金（LOF）（A 类基金份额）基金           东说念主网站及/或中国证监会基 居品府上概要（更新）                      金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投              《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 20 日 资基金（LOF）基金合同                  东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投 《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 20 日 资 基 金 （ LOF ） 更 新 的 招 募 说 明 书 东说念主网站及/或中国证监会基 （2025 年第 1 号）                   金电子表现网站 鹏华中证一带一皆主题指数型证券投 《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 28 日 资基金(LOF)2024 年年度论说            东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子表现网站     上述表现事项的表现期间自 2024 年 04 月 08 日至 2025 年 04 月 07 日。              二十四、招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书按关系法律法则，分别存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，投资东说念主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说 明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的 网站进行查阅。    基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统融合致。                       二十五、备查文献    （一）备查文献包括：    （二）备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 文献存放在基金管理东说念主处。       鹏华基金管理有限公司

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