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    • 发布日期：2025-11-02 09:42    点击次数：78

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    鹏华中证高铁产业指数型证券投资 基金（LOF）更新的招募说明书    （2025 年第 3 号）  （由鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金     隔断分级运作变更而来）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                      紧要辅导   本基金由鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来，鹏华中 证高铁产业指数分级证券投资基金经 2015 年 4 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的 《对于准予鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕767 号文）注册，进行召募。根据研究法律律例，《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金 基金合同》已于 2015 年 5 月 27 日郑重成效，基金管理东谈主于该日起郑重脱手对基金财产进 交运作管理。   根据《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证高铁产业 指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的率领倡导》等法律律例 轨则隔断鹏华高铁 A 份额与鹏华高铁 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东谈主大会。据 此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定前言发布《对于鹏华中证高铁产业指数分级 证券投资基金之鹏华高铁 A 份额和鹏华高铁 B 份额隔断运作并修改基金合同的公告》，向 深圳证券来回所恳求鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金的两级子份额隔断上市，并 于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证高铁产业指数型 证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日郑重成效，《鹏华中证高铁产业指数 分级证券投资基金基金合同》自合并日失效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好意思。中国证监会对鹏华中证高铁 产业指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的 价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基 金的投资价值和商场出息等作出本质性判断或保证。   本基金标的指数为中证高铁产业指数，标的指数研究信息如下：   同中证全指指数的样本空间。   （1）对样本空间内证券按照昔日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 10% 的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，考取波及高铁基础工程、高铁整车、高铁电气工程、高 铁通讯设备、高铁信息系统、高铁营运等业务的上市公司证券参加高铁产业主题；   （3）将（2）中剩余证券按照昔日一年日均总市值由高到低排行，考取排行在前 50 的 证券动作指数样本。 本权重不朝上 15%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分洽商自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：商场风险、管理风险、操作风 险、流动性风险、信用风险、本基金私有风险（包括动作指数基金的风险和动作上市基金 的风险）相称他风险，等等。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司一样的风险收益特征。    本基金若参与融资及转融通证券出借业务，或将濒临流动性风险、信用风险、商场风 险相称他风险。    基金的过往事迹并不预示其将来阐发，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金阐发的保证。    基金管理东谈主依照恪称牵涉、淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应雅致阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金居品府上概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。    本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》第十二条中与 招募说明书内容研究的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个来回日 内暴露的对于上述要紧变更的研究公告。                     目 录 一、绪   言 二、释   义 三、基金管理东谈主 四、基金托管东谈主 五、研究服务机构 六、基金的历史沿革和存续 七、基金份额的上市与来回 八、基金份额的申购与赎回 九、基金的非来回过户、转托管、冻结与解冻、转让 十、基金的投资 十一、基金的事迹 十二、基金的财产 十三、基金资产的估值 十四、基金的收益分拨 十五、基金的用度与税收 十六、基金的司帐与审计 十七、基金的信息暴露 十八、风险揭示 十九、基金的隔断与计帐 二十、基金合同的内容摘要 二十一、基金托管条约的内容摘要 二十二、对基金份额持有东谈主的服务 二十三、其他应暴露事项 二十四、招募说明书的存放及查阅面目 二十五、备查文献                  一、绪     言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性轨则》”）、《公开 召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指数基金引诱》（以下简称 “《指数基金指 引》”）等研究法律律例的轨则，以及《鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）基 金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编写。   本招募说明书讲明了鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策研究的必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、完好意思性承担法律劳动。本基金由鹏华中证高铁产业指数分级证券投资 基金隔断分级运作变更而来。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相称他研究轨则享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应扎眼查阅基金合同。                  二、释     义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 铁产业指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来 金合同的任何有用改进和补充 证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 招募说明书》相称更新 易公告书》 释、行政规章以相称他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的改进 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 研究法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、改换、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理条约，代为办 理基金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券来回所来回系统办理基金销售业务的会 员单元 系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回 也称为场外申购和场外赎回 来回系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市来回的场所。通过该等场所办理基金份 额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和 结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。其中：本基金 A 类、C 类基金 份额的登记机构为中国证券登记结算有限劳动公司；本基金 I 类基金份额的登记机构为鹏 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 记在该系统的基金份额也称为场内份额 所管理的基金份额余额相称变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构 的注册登记系统 圳证券来回所东谈主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、赎回、改换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 成效日，《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》自合并日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金份额的行为 金份额的行为 要求将基金份额兑换为现款的行为 中转出恳求份额总和后扣除申购恳求总和及基金改换中转入恳求份额总和后的余额）朝上 上一通达日基金总份额的 10％ C 类基金份额和 I 类基金份额基金资产入网提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别 基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类 基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并辨认公布基金份额净值 条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额改换为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的行为 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的行为 进行转托管的行为 款金额及扣款面目，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购恳求的一种投资面目 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、 资产支持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来回的债券等 面目，将基金援救投资组合的商场冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等前言 府上概要》相称更新 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                         三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况               出资东谈主称呼                  出资额（万元）     出资比例           国信证券股份有限公司                    7,500     50%        意大利欧利盛老本资产管理股份        公司（Eurizon Capital SGR           7,350     49%             S.p.A.）         深圳市北融信投资发展有限公司                   150      1%                总   计                    15,000    100%  （二）主要东谈主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构劳动部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外实施委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实施 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实施官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现大肆大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年   张元先生,稳固董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限劳动公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限劳动公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事。   高臻女士,稳固董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照看人 有限公司，现任曼达林投资照看人有限公司实施合伙东谈主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金 管理有限公司董事。   蒋毅刚先生,稳固董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自   黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。   陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融劳动部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现 大肆大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照看人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 劳动部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规民众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事解释部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究劳动；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国开垦银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照看人公司照看 照看人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构理财部总司理。   王力先生，国籍中国，工学硕士，13 年证券从业训戒。曾任上海华腾软件系统有限公 司软件工程师，中国金融期货来回所技艺部软件高档工程师。2017 年 11 月加盟鹏华基金 管理有限公司，历任量化及养殖品投资部高档量化研究员、资深量化研究员，现担任指数 与量化投资部基金司理。2025 年 09 月担任鹏华中证一带沿路主题指数（LOF）基金司理，   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。   闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      （三）基金管理东谈主的职责 购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息暴露办法》等法律律例的行为，并承诺建立健全里面贬抑制 度，遴选有用措施，预防犯科行为的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来回行为；      （7）野蛮牵涉，不按照轨则履行职责；      （8）法律、行政律例以及中国证监会退却的其他行为。 律例及行业范例，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违纪策划；      （2）违抗法律律例、基金合同或托管条约；      （3）有意损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；      （5）断绝、打扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；      （6）野蛮牵涉、滥用权力，不按照轨则履行职责；      （7）泄露在职职期间瞻念察的研究证券、基金的营业阴私、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事研究的来回行为；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或迤逦进行其他股票投资；      （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来回；      （10）违抗证券来回所业务王法，利用对敲、倒仓等犯罪技能主宰商场价钱，禁锢市 场模范；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息暴露和告白中有意含有子虚、误导、诈骗成份；      （13）以不朴直技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政律例退却的行为。      （1）依照研究法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的研究证券、基金的营业阴私，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事研究的来回活 动；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回相称他行为。      （五）基金管理东谈主的里面贬抑轨制      基金管理东谈主的里面贬抑遵照以下原则：      （1）健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个模范；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，爱护内控轨制 的有用实施；      （3）稳固性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对稳固，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的策划管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑结果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面贬抑轨制应当涵盖基金管理东谈主策划管理的各个模范，不得留有 轨制上的空缺或破绽；      （3）审慎性原则：制定里面贬抑轨制应当以审慎策划、留意和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面贬抑轨制的制定应当跟着研究法律律例的援救和基金管理东谈主经 营政策、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险贬抑委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险贬抑政策和控 制政策、调解突发要紧风险等事项。      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务模范正当合规运作进行监督搜检，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会顺利申报。      （3）公司策划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各类 风险赐与充分的评估和留意，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并实时采 取留意和贬抑措施。      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过依期 或不依期搜检里面贬抑轨制的实施情况，促使公司各项策划管理行为的范例运行。      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析。      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申报的义务。      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险贬抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风险贬抑职责，负责把公司的风险贬抑理念和措施落实到每一个业务模范当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申报、反馈的义务。      （1）公司通过不断健全法东谈主治理结构，充分阐扬稳固董事和监事会的监督职能，力求 从起源上阻毫不朴直关联来回、利益输送和里面东谈主贬抑陶然的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益。      （2）管理层稳当竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留意意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险结识勾搭到公司各个部门、各个岗亭和各个模范。      （3）公司依据自身策划特色建立了包括岗亭自控、研究部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地。      （4）建立并不断完善里面贬抑体系及里面贬抑轨制：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、贬抑模范、贬抑措施以及贬抑职责，建立健全里面贬抑体系。通过不断地对里面 贬抑轨制进行改进和更新，公司的里面贬抑轨制不断走向完善。      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险贬抑。      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭建立上遴选了严格的分离制 度，达成了基金投资与来回、来回与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭建立上减少和留意操作及操守风险。      （7）建立健全了岗亭劳动制：公司通过健全岗亭劳动制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理劳动。      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申报、贬抑以及监督模范， 并经过适应的贬抑历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作研究的风险，通过显着的申报渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、贬抑，使部门和管理层即时把捏风险现象并实时、快速作出风险贬抑决策。      （9）建立自动化监督贬抑系统：公司启用了恒生来回系统以及自行开发的投资标的监 控系统等计较机提拔贬抑系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉来回等方 面进行电子化贬抑，有用地预防了运作风险和操守风险。      （10）不断强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司不断强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱护，所有这个词股票投资必须实足从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金效率基金合同的情况进行评估，留意契约风险。      （11）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 援救的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，笼统洽商成份股的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 援救。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支持里面贬抑轨制是基金管理东谈主董事会及管理层的 劳动；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面贬抑的暴露真确、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不断完善里面贬抑体系和里面贬抑制 度。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈主理股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受 国外司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又获胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截 至 2024 年 12 月 31 日，本集团总资产 121,520.36 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支持团队、运营管理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 248 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 赢得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券 投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、 保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII） 经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试 点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，死力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为引诱，以“值得信托的民众、贴心折务的管家、 让价值不断加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以立异的“服务居品化”为方法论， 全场所助力资管机构达成可不断的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和 居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务笼统系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据平台，获胜托管国内第一只券商围聚资产管理规划、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家达成货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资 产、第一单 TOT 守护，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行 招供。   招商银行资产托管业务不断稳健发展，社会影响力不断栽种,频年来赢得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得该奖项的托管银 行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》 “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”； 公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016- “双栽种”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月 荣获国外财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方财 富风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣 获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管 机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 算有限劳动公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好 托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣 获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受宽饶托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时 报》“2021 年度非常资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届 中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算 有限劳动公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务非常机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理财托管银行”三项大奖； 债登记结算有限劳动公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管 业务商场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英 华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务非常机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保 险股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报 “中国基金业英华奖-ETF20 周年终点评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上 海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 商银行托管+”荣获“2024 迥殊影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》“2024 年度托管银行风浪奖”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民 保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限劳动公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历 任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任 本行行长。兼任本行香港上市研究事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、 招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、 招商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管理、信 贷管理、公司金融、资产托管等界限有潜入的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务策划情况   截止 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面贬抑轨制   招商银行确保托管业务严格效率国度研究法律律例和行业监管轨制，坚持称职策划、 范例运作的策划理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，留意和化解策划 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞破绽、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管业务信息真确、准确、完好意思、及 时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、历程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险留意体系：   一级里面贬抑及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和贬抑；总 行风险管理部、法律合规部、审计部稳固对资产托管业务进行评估监督，并建议内控栽种 管理建议。   二级里面贬抑及风险留意是招商银行资产托管部设立风险合规管理研究团队，负责部 门里面风险防守和贬抑，实时发现里面贬抑纰谬，建议整改决策，追踪整改情况，并顺利 向部门总司理室申报。   三级里面贬抑及风险留意是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵照内贬抑衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑覆盖各项业务过程和操作模范、覆盖所有这个词团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留意风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）稳固性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对稳固，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面贬抑的搜检、评价部门稳固于里面控 制的建立和实施部门。      （4）有用性原则。里面贬抑有用性包含里面贬抑筹画的有用性、里面贬抑实施的有用 性。里面贬抑筹画的有用性是指里面贬抑的筹画覆盖了所有这个词应热心的紧要风险，且筹画的 风险应酬措施适应。里面贬抑实施的有用性是指里面贬抑粗略按照筹画要求严格有用执 行。      （5）顺应性原则。里面贬抑顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并粗略跟着托管 业务策划政策、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外 部环境的改变实时进行改进和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所障翳，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留意的主义。      （7）紧要性原则。里面贬抑在达玉成面贬抑的基础上，热心紧要托管业务紧要事项和 高风险模范。      （8）制衡性原则。里面贬抑粗略达成在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制开垦。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构线索浮现、管理 要求明确，称心风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运 作。      （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连面目传输数据，数据实施外乡实时备份，所有这个词的业务信息须经 过严格的授权方能进行造访。      （3）客户府优势险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守秘，除法律律例和其他研究轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主 泄露。      （4）信息技艺系统风险贬抑。招商银行对信息技艺系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，所有这个词电脑建立密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺 系统遴选两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息技艺系统的安全。      （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管 理。      （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 研究法律律例的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务模范中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行搜检监督，对违抗法律法 规、基金合同的指示断绝实施，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来回模范仍是成效的投资指示违抗法律、行政律例 和其他研究轨则，或者违抗基金合同约定，实时以书面体式文书基金管理东谈主进行整改，整 改的时限应合适法律律例及基金合同允许的援救期限。基金管理东谈主收到文书后应实时查对 说明并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。                        五、研究服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   研究电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   研究东谈主：龙毅   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   研究电话：010-88082426   传真：010-88082018   研究东谈主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   研究电话：021-68876878   传真：021-68876821   研究东谈主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区开垦大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   研究电话：027-85557881   传真：027-85557973   研究东谈主：祁明兵   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元   研究电话：020-38927993   传真：020-38927990   研究东谈主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东谈主官方网站。   基金管理东谈主可根据研究法律律例要求，根据实情，遴荐其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券来回所会员单元（具体名 单可在深圳证券来回所网站查询）。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限劳动公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   研究电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   研究电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   研究东谈主：范伟强   （三）出具法律倡导书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    研究电话：021-31358666    传真：021-31358666    研究东谈主：陈颖华    承办讼师：早晨、孙睿    （四）审计基金资产的司帐师事务所    称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸碌合伙）    住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    法定代表东谈主：邹俊    办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    研究电话：(0755)25471000    传真：(0755)82668930    研究东谈主：蔡正轩    承办司帐师：叶凯韵、叶云晖                        六、基金的历史沿革和存续    （一）基金的历史沿革    本基金由鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来，鹏华中 证高铁产业指数分级证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他研究法律律例，以 及基金合同的轨则，经中国证监会 2015 年 4 月 29 日证监许可〔2015〕767 号文注册。募 集 期 间 有 效 认 购 份 额 245,659,659.97 份 ， 利 息 结 转 份 额 16,048.99 份 ， 合 计 华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 27 日成效。    根据《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证高铁产业 指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的率领倡导》等法律律例 轨则隔断鹏华高铁 A 份额与鹏华高铁 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东谈主大会。据 此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定前言发布《对于鹏华中证高铁产业指数分级 证券投资基金之鹏华高铁 A 份额和鹏华高铁 B 份额隔断运作并修改基金合同的公告》，向 深圳证券来回所恳求鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金的两级子份额隔断上市，并 于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证高铁产业指数型 证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日郑重成效，《鹏华中证高铁产业指数 分级证券投资基金基金合同》自合并日失效。    （二）基金运作面目和类别   上市契约型通达式，股票型证券投资基金   （三）基金的存续期间   不依期   （四）基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取面目的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按   本基金各类基金份额辨认建立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种面目申购，并 在来回所上市来回（场内份额上市来回，场外份额不上市来回），A 类基金份额持有东谈主可 进行跨系统转托管；C 类基金份额和 I 类基金份额通过场外面目申购，不在来回所上市交 易。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额和 I 类基金份额持有东谈主不成进行跨系统转托 管。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将辨认计较并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。   在不违抗法律律例轨则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多、减少或援救基金份额类别 建立、对基金份额分类办法及王法进行援救并依照《信息暴露办法》的研究轨则在指定媒 介公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同成效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期申报中赐与暴露；一语气 60 个劳动日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并建议措置决策，如改换运作面目、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有轨则时，从其轨则。                七、基金份额的上市与来回   基金合同成效后，在合适法律律例和深圳证券来回所轨则的上市条件的情况下，基金 管理东谈主可恳求本基金的 A 类基金份额在深圳证券来回所上市与来回。如无终点说明，本部 分约定仅适用于基金 A 类基金份额。   （一）上市来回的地点   深圳证券来回所。   （二）上市来回的时候   本基金于 2021 年 1 月 18 日脱手在深圳证券来回所上市来回。   （三）上市来回的王法 圳证券来回所来回王法》相称他研究轨则。      （四）上市来回的用度      本基金上市来回的用度按照深圳证券来回所研究王法及研究轨则实施。      （五）上市来回的行情揭示      本基金在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示本基金前一来回日的基金份额净值。      （六）上市来回的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市      本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市按照深圳证券来回所的研究轨则执 行。      （七）其他事项      研究法律律例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的王法等研究轨则内容 进行援救的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。      若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限劳动公司加多了基金上市来回的新功能， 基金管理东谈主不错在履行适应的模范后加多相应功能。                   八、基金份额的申购与赎回      基金合同成效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者 可通过场内或场外两种面目对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投 资者可通过场外面目对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系 统基金份额持有东谈主通达式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额 持有东谈主深圳证券账户下。      （一）基金份额的场外申购与赎回      投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理东谈主的直销机构和基金管理东谈主 托付的其他销售机构的销售网点。      基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他面目办理基金份额 的申购与赎回。      本基金于 2021 年 1 月 5 日起每个通达日通达日常申购、赎回、改换和依期定额投资业 务。      申购和赎回的通达日为上海证券来回所、深圳证券来回所的平方来回日（基金管理东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购或赎回时除外），投资 者应当在通达日办理申购和赎回恳求。通达日的具体业务办理时候见基金管理东谈主届时发布 的研究公告。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 改换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或改换恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。      基金合同成效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时候变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的援救，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的研究轨则在指定前言上公告。      （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的该类基金份额净值 为基准进行计较；      （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；      （3）当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东谈主轨则的时候以内拆除；      （4）场外赎回遵照“先进先出”原则，即按照基金份额登记的先后次序进行措施赎 回。      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行援救。基金管理东谈主必须在新 王法脱手实施前依照《信息暴露办法》的研究轨则在指定前言上公告。      （1）申购和赎回的恳求面目      基金投资者必须根据基金销售机构轨则的模范，在通达日的具体业务办理时候向基金 销售机构建议申购或赎回的恳求。      投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的面目备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有宽裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。      （2）申购和赎回恳求的说明      T 日轨则时候受理的恳求，平方情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来回 的有用性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构轨则 的其他面目查询申购与赎回的成交情况并妥善哄骗正当权利。      基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定获胜，而仅代表销售机构 如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的说明以基金登记机构或基金管理公司的说明结 果为准。对于恳求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。      （3）申购和赎回的款项支付      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。      投资东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。      申购领受全额缴款面目，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不成立，若申购 不成立或无效，申购款项将送还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      投资者 T 日赎回恳求获胜后，基金管理东谈主将通过基金登记机构相称研究基金销售机构 在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生宽敞赎回、基金合 同载明的暂停赎回或其它减慢支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照基金合同的研究 条件处理。      （1）投资者通过其他场外售售机构申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，单笔最 低申购金额为 1 元（含申购费）。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法 律律例或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。各销售机构可根 据业务情况建立高于或便是本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务王法 轨则的最低单笔申购金额高于 1 元东谈主民币，以销售机构的轨则为准。对于本基金 I 类基金 份额，单笔最低申购金额为 10 元。投资者办理研究业务时，请遵照销售机构的具体业务规 定；      （2）投资东谈主赎回本基金份额时，可恳求将其持有的部分或全部基金份额赎回，赎回时 单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主 在销售机构托管的单只基金份额余额不足 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回；      （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制；      （4）当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见研究公告；      （5）基金管理东谈主可根据商场情况，在法律律例允许的情况下，援救上述对申购的金额 和赎回的份额等数目限制，基金管理东谈主必须在援救实施前依照《信息暴露办法》的研究规 定在指定前言公告。      （1）申购用度      本基金 A 类基金份额的场外申购费率随投资者申购金额的加多而减少。投资者不错多 次申购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独计较。本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额 不收取申购用度。      本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：           申购金额 M（元）                  申购费率              M＜100 万                 1.20％              M≥500 万                每笔 100 元      申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。      （2）赎回用度      本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的加多而减少。      本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：             持有期限 Y                   赎回费率                Y＜7 日                 1.50％                Y≥2 年                 0.00％      A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产， 其余用于支付商场推行、注册登记费和其他必要的手续费。      本基金 C 类基金份额、I 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：                持有期限 Y                 赎回费率                  Y＜7 日                    1.50%                  Y≥7 日                    0.00％      本基金 C 类/I 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在 基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      （3）基金管理东谈主不错根据基金合同的研究约定援救费率或收费面目，基金管理东谈主最迟 应于新的费率或收费面目实施日前依照《信息暴露办法》的研究轨则在指定前言公告。      （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照研究法律律例以及监管部门、自律王法的规 定。      （5）基金管理东谈主不错在不抵触法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据商场情况制 定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按研究监管 部门要求履行必要手续后基金管理东谈主不错适应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率。   （1）基金份额净值的计较   本基金各类基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延伸计较或公告。   （2）申购份额的计较   基金的申购领受“金额申购”面目。 金额，基金申购份额的计较公式如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额－净申购金额；   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资者在 场外申购本 基金 A 类基金 份额 50,000 元，对应的申购费率为   净申购金额＝50,000／（1＋1.20％）＝49,407.11 元；   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元；   申购份额＝49,407.11／1.3860＝35,647.27 份。   即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 A 类基金份额 35,647.27 份。   申购份额＝申购金额／申购当日 C 类/I 类基金份额净值   例：某投资者在场外申购本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 元，假定申购当日该类基 金份额净值为 1.2980 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000／1.2980＝77,041.60 份   即，若该投资者在场外申购本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 元，假定申购当日该类 基金份额净值为 1.2980 元，则可得到 77,041.60 份该类基金份额。 外申购份额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的舛错计入基金财产。      （3）赎回金额的计较      基金的赎回领受“份额赎回”面目，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 计较，计较公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额为本质说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场外赎回金额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      例：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持无意候为一年六个月， 对应的赎回费率为 0.25％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎 回金额为：      赎回金额＝100,000×1.4830＝148,300.00 元；      赎回用度＝148,300.00×0.25％＝370.75 元；      净赎回金额＝148,300.00－370.75＝147,929.25 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持无意候为一年六个 月，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的净赎回金额为 147,929.25 元。      例：某投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持无意候为六个月， 对应的赎回费率为 0。假定赎回当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的赎回金额 为：      赎回金额＝100,000×1.3230＝132,300.00 元；      赎回用度＝132,300.00×0％＝0.00 元；      净赎回金额＝132,300.00－0.00＝132,300.00 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持无意候为六个 月，假定赎回当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的净赎回金额为 132,300.00 元。      投资者申购基金获胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手 续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金获胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。      基金登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行援救，但 不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个劳动日在指定前言公告。      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：      （1）因不可抗力导致基金无法平方运作。      （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购恳求。      （3）证券/期货来回所来回时候非平方停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益时。      （5）基金资产限渡过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。      （6）指数编制单元或指数发布机构因荒谬情况使指数数据无法平方计较、计较失误或 发布荒谬时。      （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者朝上 50%，或者变相遁入 50%集聚度的情形时。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购恳求。      （9）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主应当根据研究轨则在指定前言上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项：      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。      （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回恳求或减慢支付赎回款项。      （3）证券/期货来回所来回时候非平方停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值。      （4）一语气两个或两个以上通达日发生宽敞赎回。   （5）连接接受赎回恳求将损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （7）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项的，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部 分可延期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额持 有东谈主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况舍弃 时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （1）宽敞赎回的认定   若本基金单个通达日内的基金净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金改换中转出恳求 份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金改换中转入恳求份额总和后的余额)朝上上一通达 日基金总份额的 10％，即以为是发生了宽敞赎回。   （2）宽敞赎回的处理面目   当基金出现宽敞赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分延期赎回。 序实施。 东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回恳求延期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐延期赎回或取消 赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拆除。延期的赎回恳求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在指定前言上进行公告。 请。对其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以内的赎回恳求在 当日根据前述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定面目办理，在仍可接受赎回 恳求的范围内对大额赎回恳求东谈主朝上 10%的赎回恳求按比例说明。对当日未予说明的赎回 恳求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐延期 赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拆除；遴荐延期赎 回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎回 恳求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 任公司的相应王法进行处理，基金改换中转出份额的恳求的处理面目遵照研究的业务王法 及届时开展改换业务的公告。   （3）宽敞赎回的公告：当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮 寄、传真或者招募说明书轨则的其他面目在 3 个来回日内文书基金份额持有东谈主，说明研究 处理方法，并在 2 日内在指定前言上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在指定前言上刊登 暂停公告。   （2）如发生暂停的时候为 1 日，基金管理东谈主应于重新通达日，在指定前言上刊登基金 重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各类基金份额净值。   （3）如发生暂停的时候朝上 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停结果，基金重新通达申 购或赎回时，基金管理东谈主依照研究法律律例的轨则在指定前言上刊登基金重新通达申购或 赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的各类基金份额净值。   （4）如发生暂停的时候朝上 2 周，暂停期间，基金管理东谈主应每 2 周至少刊登暂停公告 基金重新通达申购或赎回时，基金管理东谈主依照研究法律律例的轨则在指定前言上一语气刊登 基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的各类基金份额净值。   （二）基金份额的场内申购与赎回   本基金 C 类基金份额、I 类基金份额不通达场内申购与赎回。如无终点说明，本节所 述基金份额仅指场内 A 类基金份额。   投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务经验并经深圳证券 来回所和中国证券登记结算有限劳动公司招供的深圳证券来回所会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   申购和赎回的通达日为上海证券来回所、深圳证券来回所的平方来回日（基金管理东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购或赎回时除外），投资 者应当在通达日办理申购和赎回恳求。通达日的具体业务办理时候为深圳证券来回所来回 时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 改换。投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或改换恳求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同成效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时候变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的援救，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的研究轨则在指定前言上公告。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的 A 类基金份额净值 为基准进行计较；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；   （3）当日的场内申购与赎回恳求不错在深圳证券来回所轨则的时候以内拆除；   （4）场内申购与赎回业务遵照深圳证券来回所、中国证券登记结算有限劳动公司的相 关业务轨则。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行援救。基金管理东谈主必须在新 王法脱手实施前依照《信息暴露办法》的研究轨则在指定前言上公告。   （1）申购和赎回的恳求面目   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的模范，在通达日的具体业务办理时候向基金 销售机构建议申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的面目备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有宽裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   （2）申购和赎回恳求的说明   T 日轨则时候受理的恳求，平方情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来回 的有用性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构轨则 的其他面目查询申购与赎回的成交情况并妥善哄骗正当权利。    基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定获胜，而仅代表销售机构 如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的说明以基金登记机构或基金管理公司的说明结 果为准。对于恳求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。    （3）申购和赎回的款项支付    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。    投资东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。    申购领受全额缴款面目，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不成立，若申购 不成立或无效，申购款项将送还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。    投资者 T 日赎回恳求获胜后，基金管理东谈主将通过基金登记机构相称研究基金销售机构 在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生宽敞赎回、基金合 同载明的暂停赎回或其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有 关条件处理。    （1）投资者通过深圳证券来回所会员单元申购本基金 A 类基金份额，单笔最低申购金 额为 1,000 元；    （2）当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见研究公告；    （3）基金管理东谈主、深圳证券来回所、基金登记机构可根据商场情况，在法律律例允许 的情况下，援救上述对申购的金额和赎回的份额等数目限制，基金管理东谈主必须在援救实施 前依照《信息暴露办法》的研究轨则在指定前言公告。    （1）申购用度    投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购恳求单独计较。    本基金 A 类基金份额的场内申购费率：               申购金额 M（元）           申购费率                 M＜500 万              0                 M≥500 万        按笔收取，每笔 100 元    申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。    （2）赎回用度    本基金 A 类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的加多而减少。    本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：            持有期限 Y                  赎回费率             Y＜7 日                  1.50％             Y≥7 日                  0.50％      赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份 额时收取。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对峙 续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产，其余用于支付市 场推行、注册登记费和其他必要的手续费。      （3）基金管理东谈主不错根据基金合同的研究约定援救费率或收费面目，基金管理东谈主最迟 应于新的费率或收费面目实施日前依照《信息暴露办法》的研究轨则在指定前言公告。      （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照研究法律律例以及监管部门、自律王法的规 定。      （5）基金管理东谈主不错在不抵触法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据商场情况制 定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按研究监管 部门要求履行研究手续后，基金管理东谈主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率。      （1）基金份额净值的计较      T 日的 A 类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适应延伸计较或公告。本基金 A 类基金份额净值的计较，保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      （2）申购份额的计较      基金的申购领受“金额申购”面目，申购金额包括申购用度和净申购金额，计较公式 如下：      净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；      申购用度＝申购金额－净申购金额；      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。      申购的有用份额由按本质说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 A 类基金份额 净值为基准计较。场内申购份额计较结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再按 截位法保留到整数位，少许部分对应的资金返还至投资者资金账户（返还金额计较结果保 留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分逝世，余额计入基金资产）。   例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申购费率为 0％。假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1＋0％）＝50,000 元；   申购用度＝50,000－50,000＝0 元；   申购份额（保留两位）＝50,000／1.3860＝36,075.04 份；   申购份额（本质）＝36,075 份；   返还金额＝0.04×1.3860＝0.06 元。   即，若该投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 36,075 份 A 类基金份额，申购资金返还 0.06 元。   （3）赎回金额的计较   基金的赎回领受“份额赎回”面目，赎回价钱以 T 日的 A 类基金份额净值为基准进行 计较，计较公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额为本质说明的有用赎回份额乘以当日 A 类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场内赎回金额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的舛错计入基金财产。   例：某投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持无意候为 1 个月，对应 的赎回费率为 0.50％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金 额为：   赎回金额＝100,000×1.3830＝138,300.00 元；   赎回用度＝138,300.00×0.50％＝691.50 元；   净赎回金额＝138,300.00－691.50＝137,608.50 元。   即，若该投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到的净赎回金额为 137,608.50 元。   研究场内断绝或暂停申购的情形及处理方法、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及 处理面目、宽敞赎回的情形及处理面目、重新通达申购或赎回的公告等内容请参见本招募 说明书中对于“基金份额的场外申购与赎回”部分的研究轨则以及深圳证券来回所、基金 登记机构的研究轨则，并据此实施。   （三）基金的改换      基金管理东谈主不错根据研究法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的改换业务，基金改换不错收取一定的改换费，研究王法由基金管理 东谈主届时根据研究法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与研究机 构。      （四）依期定额投资规划      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体王法由基金管理东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在研究公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资规划最低申购金额。         九、基金的非来回过户、转托管、冻结与解冻、转让      （一）基金的非来回过户      基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非来回过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非来回过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      承袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的研究府上，对于 合适条件的非来回过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收 费。      （二）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的模范收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的行为。      （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额场内赎回或 上市来回的会员单元（来回单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （4）本基金系统内转托管的具体业务按照登记机构的研究业务轨则办理。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 系统之间进行转托管的行为。      （2）基金份额跨系统转托管后，持有期限将重新计较，赎回时按变更后的持有期限计 算适用赎回费率。      （3）处于质押、冻结状态及深圳证券来回所、注册登记机构轨则的其他情形时，基金 份额不成办理跨系统转托管。      （4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的研究 业务轨则办理。如日后 C 类基金份额或 I 类基金份额通达跨系统转托管的，基金管理东谈主将 另行公告。 郑重实施前 2 日在指定前言公告。      （三）基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      （四）基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的来回场所或者来回面目进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。                      十、基金的投资      （一）投资标的      致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，力求将日均追踪偏离度贬抑 在 0.35％以内，年追踪舛错贬抑在 4％以内。      （二）投资范围      本基金投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括标的指数成份股相称备选成份股 （含中小板、创业板股票相称他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 资产支持证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须合适中国证 监会的研究轨则）。      本基金可依据法律律例的轨则，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应模范后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应援救。      （三）标的指数      中证高铁产业指数      将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个劳动日向中国证监会申报并建议措置决策，如更换基金标的指数、转 换运作面目，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 隔断。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则支持基 金投资运作。      （四）投资策略      本基金领受被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股相称权重的变化进行相应援救。      当预期成份股发生援救或成份股发生配股、增发、分成等行为时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行适应变通和援救，勤苦缩小追踪舛错。      本基金力求基金份额净值增长率与同期事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不朝上 踪舛错朝上上述范围，基金管理东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩 大。      （1）股票投资组合的构建      本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其渐渐买入，在勤苦追踪 舛错最小化的前提下，本基金可遴选适应方法，以缩小买入成本。当遭逢成份股停牌、流 动性不足等其他商场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的因素时，本基金不错根据商场情况，勾搭研究分析，对基金财产 进行适应援救，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛错。      （2）股票投资组合的援救      本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股相称权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正研究和追踪舛错最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能领受合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不成按照成份股权重持有成份股，基金将 会领受合理方法寻求替代。   根据标的指数的援救王法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行援救。   根据指数编制王法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新援救时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应援救；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行援救，从而有用追踪标的指数；   根据法律、律例轨则，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适应变通和援救，勤苦缩小追踪舛错。   本基金不错根据流动性管理需要，考取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基 金债券投资组合将领受从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 将来利率变化，并利用债券订价技艺，进行个券遴荐。   本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融养殖居品。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要遴荐流动性 好、来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位援救的来回成本，达到厚实投资组合股产净值的 主义。   基金管理东谈主将建立股指期货来回决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货来回制定投资决策历程和风险贬抑等轨制并报董事会 批准。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并勾搭权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求厚实确当期收益。   本基金将笼统运用政策资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极援救投资策略，严格效率法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得厚实收益。   本基金可在笼统洽商预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。      为更好地达成投资标的，在加强风险留意并效率审慎策划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理细目出借证券的范 围、期限和比例。      （五）投资限制      基金的投资组合应遵照以下限制：      （1）投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股相称 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；      （3）本基金非指数化投资部分持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值 的 10％；      （4）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；      （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得朝上该权证的 10％；      （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资产净值的      （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支持证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；      （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％，中国 证监会轨则的特殊品种除外；      （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得朝上该资产支持 证券限度的 10％；      （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支持证券，不 得朝上其各类资产支持证券共计限度的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级申报发布之日起      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40％；在寰宇银行间同行商场的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （14）基金总资产不得朝上基金净资产的 140％；   （15）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产 净值的 10％；   （16）本基金在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得朝上基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）本基金在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得朝上基金持有的股票 总市值的 20％；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较） 应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来回日基金资产净值的 20％；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 金不合适前述所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当效率下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得朝上基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得朝上本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （24）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货商场波动、上 市公司合并、基金限度变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的因素甚至基金 投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行援救；因前述 因素甚至基金投资比例不合适上述第（23）条轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但 中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 模范后，则本基金投资不再受研究限制或按变更后的轨则实施。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱相称他不朴直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓吹、本质贬抑东谈主或 者与其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先的原则， 留意利益打破，研究来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息暴露义务。要紧关 联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东谈主 董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述退却性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 模范后，则本基金投资不再受研究限制。   （六）事迹相比基准   中证高铁产业指数收益率×95％＋营业银行活期进款利率（税后）×5％   中证高铁产业指数由业务范围涵盖高铁产业的 A 股上市公司组成，身分股数目不朝上 者提供新的投资标的。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场宽敞接受的事迹相比基准 推出，或者是商场上出现愈加适应用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管理东谈主不错在 取得基金托管东谈主同意后变更事迹相比基准，不需要召集基金份额持有东谈主大会，但需报中国 证监会备案并实时公告。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司一样的风险收益特征。      基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的 本质性风险收益特征，但由于风险品级分类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。      （八）基金的投资组合申报      基金管理东谈主的董事会、董事保证本申报所载府上不存在子虚纪录、误导性阐发或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带的法律劳动。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2025 年 01 月 20 日复核了 本申报中的财务标的、净值阐发和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、 误导性阐发或者要紧遗漏。      基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书相称更新。      本申报中财务府上未经审计。      本申报期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                           53,560,249.12          93.34        其中：债券                                       -              -        资产支持证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -               -        资产 （1） 申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值比例 代码            行业类别               公允价值（元）                                                            (%)  A     农、林、牧、渔业                                    -                -  B     采矿业                                         -                -  C     制造业                             22,343,408.84            39.52        电力、热力、燃气及水生  D                                                 -                -        产和供应业  E    建筑业                             12,819,794.21    22.68  F    批发和零卖业                                      -        -  G    交通运输、仓储和邮政业                     16,252,496.00    28.75  H    住宿和餐饮业                                      -        -       信息传输、软件和信息技  I                                       625,925.40     1.11       术服务业  J    金融业                                         -        -  K    房地产业                                        -        -  L    租借和商务服务业                           138,581.47     0.25  M    科学研究和技艺服务业                       1,380,043.20     2.44       水利、环境和寰球设施管  N                                                 -      -       理业       住户服务、修理和其他服  O                                                 -      -       务业  P    解释                                          -        -  Q    卫生和社会劳动                                     -        -  R    文化、体育和文娱业                                   -        -  S    笼统                                          -        -       共计                              53,560,249.12    94.74 （2） 申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3） 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称呼       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 申报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本申报期内未发生股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要遴荐流动性 好、来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位援救的来回成本，达到厚实投资组合股产净值的 主义。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案视察，或在申报 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案视察的、或在申报编制 日前一年内受到公开责难、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同轨则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼                  金额（元） （4） 申报期末持有的处于转股期的可改换债券明细 注：无。 （5） 申报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6） 投资组合申报附注的其他笔墨面目部分   由于四舍五入的原因，投资组合申报中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                      十一、基金的事迹   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。   《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》成效以来的投资事迹相称与同 期基准的相比如下表所示   鹏华中证高铁产业指数（LOF）A                                 事迹相比基准                   净值增长率标 事迹相比基准         净值增长率 1                 收益率模范差 1-3       2-4                   准差 2   收益率 3 同 成效日 ) 至 -40.01%    3.62%   -40.76%   3.44%   0.75%    0.18% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -57.25%   1.57%   -69.29%   1.54%   12.04%   0.03% 年 12 月 31 日    鹏华中证高铁产业指数（LOF）C                                    事迹相比基准                      净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3           2-4                      准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日    鹏华中证高铁产业指数（LOF）I                                  事迹相比基准                    净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                              十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以相称他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东谈主根据研究法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相稳固。   （四）基金财产的刑事劳动   本基金财产稳固于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的轨则刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券来回场所的来回日以及国度法律律例轨则需要对 外暴露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最 近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，援救最近来回市价，细目公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来回日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整并细目公允价钱。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，援救并细目公允价钱。   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺细目公允价值。来回所上 市的资产支持证券，领受估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股和配股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的估值方法估值； 该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技艺细目公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究 轨则细目公允价值。 定公允价值。 境未发生要紧变化的，以最近来回日的结算价估值。 值的公谈性。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及研究 法律律例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据研究法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经研究 各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的计较结果对外赐与公布。   （四）估值模范 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金管理东谈主每个劳动日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （五）估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为 该类基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的谬误形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的劳动东谈主应当对由 于该估值失误遭受损欠妥事东谈主("受损方")的顺利损失按下述"估值失误处理原则"给予赔 偿，承担补偿劳动。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误劳动方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误劳动方承担；由于估值失误责 任方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误劳动方对顺利损失 承担补偿劳动；若估值失误劳动方仍是积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有宽裕的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值失误劳动方应酬更正的情况向研究 当事东谈主进行说明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的劳动方对研究当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值失误的研究顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 劳动方仍应酬估值失误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失("受损方")，则估值失误劳动方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得 的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和朝上其本质损失的差额部分支付给估值失误 劳动方。      （4）估值失误援救领受尽量还原至假定未发生估值失误的正确情形的面目。      （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值失误。      估值失误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值失误发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因细目 估值失误的劳动方；      （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；      （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的劳动方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向研究当事东谈主进行说明。      （1）任一类基金份额净值计较出现失误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并遴选合理的措施预防损失进一步扩大。      （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金管理东谈主应当公 告。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的劳动，经说明后按以下条件进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分讨论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份 额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照谬误进程各自承担相应的劳动。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和查对 或对基金管理东谈主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值 的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较失误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统建立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 益，已决定延伸估值时； 值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息暴露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日来回结果后计较当日的基金资产净值和 各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值失误处理。 误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适应、合理的措施进行搜检，但 是未能发现该失误而形成的基金资产估值失误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错除名补偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施收缩或舍弃由此形成的影响。                 十四、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分拨面目是现款分成；本基金场内收益分拨面目为现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金份额在可供分拨 利润上有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后可援救基金收益分拨原则和支付面目，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨面目等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定前言 公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务王法》实施。对于场内份额，遵照深圳证券来回所及中国证券登记结算 有限劳动公司的研究轨则。                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付面目      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00％年费率计提。管理费的计较方法如 下：      H＝E×1.00％÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面目于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20％的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.20％÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面目于次月前 5 个劳动日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度申报中对该 项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面目于次月前 5 个劳动日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 基金成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金管理东谈主于本基金成立一个月后的 5 个劳动日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫 付开户用度义务。      上述"（一）基金用度的种类"中第 4－11 项用度，根据研究律例及相应条约轨则，按 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 损失； 支； 同》实施；      （四）基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。      基金财产投资的研究税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度研究税收征收的轨则代扣代缴。                    十六、基金的司帐与审计      （一）基金的司帐政策 按照研究轨则编制基金司帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定前言公告。                十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、基 金合同相称他研究轨则。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主相称日常机构（如有）等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯罪 东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒 介暴露，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的时候和面目查阅或者复制公开暴露的 信息府上。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。      （五）公开暴露的基金信息      公开暴露的基金信息包括：      （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的王法及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律 文献。      （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服务 等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。      （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个劳动日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。      基金变更后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管条约登载在网站 上。      本基金获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来回的三 个劳动日前，将基金份额上市来回公告书登载于指定网站上，并将上市来回公告书辅导性 公告登载在指定报刊上。      在本基金脱手上市来回后或脱手办理申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个 通达日/来回日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日/来回 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明申购、赎回价钱的计 算面目及研究申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息府上。      基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货研究业务经验的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在中期申报和年度申报中暴露基金组合股产情况相称流动性风险分析 等。      申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期申报“影响投资者决策的其他紧要信 息”项下暴露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及 居品的私有风险。      本基金发生要紧事件，研究信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同隔断、基金计帐；      （3）改换基金运作面目、基金合并；      （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；      （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东谈主的本质贬抑东谈主变更；      （8）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；      （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；      （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （11）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务研究行为受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行为受 到要紧行政处罚、刑事处罚；      （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓吹、本质控 制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外；      （13）基金收益分拨事项；      （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提面目和 费率发生变更；      （15）任一类基金份额净值计价失误达该类基金份额净值百分之零点五；      （16）本基金脱手办理申购、赎回；      （17）本基金发生宽敞赎回并延期办理；      （18）本基金一语气发生宽敞赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；      （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；      （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项援救或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；      （21）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值；      （22）本基金停复牌、暂停上市、还原上市或隔断上市；      （23）援救本基金份额类别建立；      （24）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      在基金合同期限内，任何寰球前言中出现的或者在商场精湛传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，研究信息 暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开判辨，并将研究情况立即申报中国证监会、 基金上市来回的证券来回所。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报辅导 性公告登载在指定报刊上。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报 等依期申报和更新的招募说明书等文献中暴露金融期货来回情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险标的等，并充分揭示金融期货来回对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的。   若本基金投资资产支持证券，基金管理东谈主应当照章暴露其所管理的证券投资基金投资 资产支持证券的情况，并保证所暴露信息的真确性、准确性和完好意思性，不得有子虚纪录、 误导性阐发和要紧遗漏。基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中暴露其持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和申报期内所有这个词的资产支持证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度申报中暴露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申报、中期申报、年度申报等 依期申报和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相称管理情况等，并就申报期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念扎眼说明。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会研究基金信息暴露内容 与情势准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照研究法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐申报等公开暴露的研究基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证研究 报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定前言上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共前言暴露信息，关联词其他寰球前言不得早于指定前言和基金上市来回的证券来回所网站 暴露信息，况兼在不同前言上暴露合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主栽种信息暴露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的研究 轨则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律倡导书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将研究档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律律例轨则将 信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息暴露事项以法律律例轨则及本章简陋定的内容为准。                 十八、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司一样的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有商场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、 本基金私有风险（包括动作指数基金的风险和动作上市基金的风险）相称他风险等。   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热情和来回轨制等各式因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公 司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润， 基金收益水平会受到利率变化的影响。   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公 司事迹相称股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。   上市公司的策划好坏受多种因素影响，如管理才智、财务现象、商场出息、行业竞 争、东谈主员素质等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策划不 善，其股票价钱可能着落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基 金不错通过投资各类化来分布这种非系统风险，但不成实足遁入。   因为通货蔓延的影响而导致货币购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金 的收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理技艺等研究性较大。因此本基金可 能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）操作风险   在本基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技艺系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来回 所、登记机构及销售机构等。   （四）流动性风险   本基金属于通达式基金，在基金的所有这个词通达日，基金管理东谈主齐有义务接受投资者的申 购和赎回。如果基金资产不成速即转机成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的 影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生宽敞赎回时，如果基金资产变现才智 差，可能会产生基金仓位援救的贫寒，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票型基金，投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金的标的指 数为中证高铁产业指数，该指数由业务范围涵盖高铁产业的 A 股上市公司组成，身分股数 量不朝上 50 家，并领受目田运动援救市值进行加权计较，响应高铁产业在 A 股的举座走 势，标的指数的成份股相称备选成份股一般情况下具有较好的流动性。   （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   通达式基金要随时应酬投资东谈主的赎回，如果基金资产不成速即转机成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生宽敞 赎回时，如果基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位援救的贫寒，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，笼统运用各类 流动性风险管理器用，对赎回恳求等进行贬抑援救，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的提拔措施，包括但不限于延期办理宽敞赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能濒临无法办理申购、无 法实时赎回、无法全部赎回、或投资成本相对较高的风险。   （3）宽敞赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面宽敞赎回复对机制，对基金宽敞赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生宽敞赎回时，基金管理东谈主需要根据本质情况进行流 动性评估，说明是否不错接受所有这个词赎回恳求。当发现现款类资产不足以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合股产变现才智、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、说明赎回恳求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。宽敞赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达日恳求赎回基金份额朝上上一通达日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其遴选延期办理赎回恳求的措施。      （五）信用风险      基金在来回过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、断绝支付到 期本息，齐可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （六）投老本基金私有的风险      （1）标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险      标的指数并不成实足代表所有这个词这个词股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与所有这个词这个词股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。      （2）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之援救，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项援救带来的风险与成本。      （3）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险      以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛错； 化，使本基金在相应的组合援救中产生追踪偏离度和追踪舛错； 度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错； 技能、买入卖出的时机遴荐等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能子虚足疏导；因虚浮卖空、对冲机制相称他器用形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失误等，由 此产生追踪偏离度与追踪舛错。      （4）追踪舛错贬抑未达约定标的的风险      本基金力求将日均追踪偏离度贬抑在 0.35％以内，年追踪舛错贬抑在 4％以内，但因 标的指数编制王法援救或其他因素可能导致追踪舛错朝上上述范围，本基金净值阐发与指 数价钱走势可能发生较大偏离。      （5）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 劳动日向中国证监会申报并建议措置决策，如更换基金标的指数、改换运作面目，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、改换运作面目，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策细目并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与研究商场阐发 存在各异，影响投资收益。      （6）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 溢价水平。 获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回或减慢支付赎回款项 的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）暂停上市或隔断上市的风险      在基金合同成效且本基金合适上市来回条件后，本基金将恳求在深圳证券来回所挂牌 上市来回。由于上市期间可能因信息暴露导致基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖基金, 产生风险；同期，可能因上市后来回敌手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持 有东谈主将场内基金份额转托管至场外后导致场内的基金份额或持有东谈主数不称心上市条件时， 本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。      （2）基金份额折溢价的风险   本基金基金份额在证券来回所的来回价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或 者溢价的情况。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、来回 敌手方背信、业务王法援救、信息技艺不成平方运行等风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场宽敞规矩等作念出的概述性面目，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据研究法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才智与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   （八）其他风险   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来回所、登记机 构及销售代理机构等机构无法平方劳动，从而有影响基金的申购和赎回按平方时限完成的 风险。                十九、基金的隔断与计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定前言公告。   （二）基金合同的隔断   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券研究业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法 律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）本基金被其他基金接收合并引起本基金基金合同隔断的，本基金财产可不予变 现和分拨，并入其他基金资产中。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金 计帐的其他事项按照基金合同的其他约定实施。              二十、基金合同的内容摘要   第一部分   基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 限于：   （1）雅致阅读并效率基金合同，招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息暴露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同隔断的有限劳动；      （6）不从事任何有损基金相称他基金合同当事东谈主正当权益的行为；      （7）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。      二、基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同稳固运用并管理基金财产；      （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据基金合同及研究法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了基金合 同及国度研究法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投 资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行为进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金 合同轨则的用度；      （10）依据基金合同及研究法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融 通；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他 法律行为；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在合适研究法律、律例的前提下，制订和援救研究基金申购、赎回、改换和非 来回过户等业务的业务王法；      （17）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；      （4）配备宽裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划面目 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互稳固，对所管理的不同基金辨认管理，辨认记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、基金合同相称他研究轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选适应合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适基金合同 等法律文献的轨则，按研究轨则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价 格；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；      （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；      （11）严格按照《基金法》、基金合同相称他研究轨则，履行信息暴露及申报义务；      （12）保守基金营业阴私，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同相称他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主泄露；      （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收 益；      （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、基金合同相称他研究轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他研究府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，况兼保证投资 者粗略按照基金合同轨则的时候和面目，随时查阅到与基金研究的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到研究府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临遣散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当 承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违抗 基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的 行为承担劳动；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的轨则安全守护基金财产；      （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基金合同及国度 法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据研究商场王法，为基金开设资金账户、证券账户，为基金办理证券来回资金 计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 于：      （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备宽裕的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互稳固； 对所托管的不同的基金辨认建立账户，稳固核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互稳固；      （4）除依据《基金法》、基金合同相称他研究轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金研究的要紧合同及研究凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管 理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金营业阴私，除《基金法》、基金合同相称他研究轨则另有轨则外，在基 金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为研究的信息暴露事项；      （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具倡导，说明基金管 理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实施基 金合同轨则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适应的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究府上 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按轨则制作研究账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或研究轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、基金合同相称他研究轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和基金合同的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临遣散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东谈主；      （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，高兴担补偿劳动，其补偿劳动不因其退 任而除名；      （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金管理 东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。      第二部分   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和王法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      一、召开事由      （1）隔断基金合同（法律律例、中国证监会另有轨则的除外）；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）改换基金运作面目（法律律例、中国证监会另有轨则的除外）；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范，提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会另有轨则的除外）；      （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律律例、中国证监会另有轨则的除外）；      （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管理 东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）隔断基金份额的上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所隔断上 市的除外；      （13）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 会：      （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和基金合同轨则的范围内且在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下援救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方 式；      （4）在法律律例和基金合同轨则的范围内，在不提高现存基金份额持有东谈主适用的费率 的前提下，设立新的基金份额级别，加多新的收费面目；      （5）因相应的法律律例、深圳证券来回所或登记机构的研究业务王法发生变动而应当 对基金合同进行修改；      （6）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （7）按照法律律例和基金合同轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集面目 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10％以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书面目 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决面目；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯面目、托付的公证机关相称研究面目和研究东谈主、书 面表决倡导寄交的截止时候和收取面目。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的面目   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面目、通讯开会面目或法律律例和监管机关允许 的其他面目召开，基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主哄骗投票权提供便利。会 议的召开面目由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律律例、基金合同和会议文书的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面面目进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的面目视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内一语气公布研究辅导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的面目收取基 金份额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决倡导 的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具 书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面倡导 或授权他东谈主代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的托付 东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律律例、基金合同和会议 文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 面面目授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开面目上，本基金亦可领受其他 非现场面目或者以现场面目与非现场面目相勾搭的面目召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯面目开会的模范进行。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定隔断 基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面目下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条轨则模范细目和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和研究面目等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的面目通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定的，改换基金运作面目、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、与其他基金合并以终点决议通过方为有 效。      基金份额持有东谈主大会遴选记名面目进行投票表决。      遴选通讯面目进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交合适会议 文书中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书轨则 的书面表决倡导视为有用表决，表决倡导朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票面目为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      八、成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定前言上公告。如果领受通讯面目 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。      九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致研究内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和援救，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。      第三部分     基金合同变更和隔断的事由、模范      一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定前言公告。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券研究业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法 律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   第四部分   争议措置面目   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，如经友好协商 未能措置的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照华南国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚笃、勤奋、尽责地履行基 金合同轨则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统辖。   第五部分      基金合同存放地和投资者取得基金合同的面目   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和 营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同 蓝本为准。                 二十一、基金托管条约的内容摘要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成随即间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基字〔1998〕31 号文   组织体式：有限劳动公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：不断策划   策划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成随即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   策划范围：接收公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务。外汇进款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴 现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股 票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信视察、照看、见证业务；离岸金融业 务。经中国东谈主民银行批准的其他业务。   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：不断策划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则以及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资立场、投资限制、关联方来回等，进行严格监督。基金合同明确约定基金 投资立场或证券遴荐模范的，基金管理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以 便基金托管东谈主对基金本质投资是否合适基金合同对于证券遴荐模范的约定进行监督。   本基金投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括标的指数成份股相称备选成份股 （含中小板、创业板股票相称他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 资产支持证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须合适中国证 监会的研究轨则）。   本基金可依据法律律例的轨则，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股相称备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应援救。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股相称 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；      （3）本基金非指数化投资部分持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值 的 10％；      （4）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；      （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得朝上该权证的 10％；      （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资产净值的      （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支持证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；      （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％，中国 证监会轨则的特殊品种除外；      （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得朝上该资产支持 证券限度的 10％；      （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支持证券，不 得朝上其各类资产支持证券共计限度的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级申报发布之日起      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40％；在寰宇银行间同行商场的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （14）基金总资产不得朝上基金净资产的 140％；      （15）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产 净值的 10％；      （16）本基金在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得朝上基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （17）本基金在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得朝上基金持有的股票 总市值的 20％；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较） 应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来回日基金资产净值的 20％；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 金不合适前述所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当效率下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得朝上基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得朝上本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （24）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货商场波动、上 市公司合并、基金限度变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的因素甚至基金 投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行援救；因前述 因素甚至基金投资比例不合适上述第（23）条轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但 中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 模范后，则本基金投资不再受研究限制或按变更后的轨则实施。   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督管理机构另有轨则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱相称他不朴直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例或者国务院证券监督管理机构轨则退却的其他行为。 或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 来回的，应当遵照基金份额持有东谈主利益优先的原则，留意利益打破，合适国务院证券监督 管理机构的轨则，并履行信息暴露义务。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 的研究约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。因证券 商场波动、上市公司合并或基金限度变动等基金管理东谈主之外的原因导致投资组合不合适上 述轨则的，基金管理东谈主应在 10 个来回日内进行援救。法律律例另有轨则的，从其轨则。 行变更的，本基金可相应援救退却行为和投资比例限制轨则，不需经基金份额持有东谈主大会 审议。《基金法》相称他研究法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适应模范后，基 金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东谈主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的轨则及基金合 同的约定，细目合适条件的所有这个词进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否合适研究轨则进行监督。对于不合适轨则的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝实施，并文书基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下轨则： 及格境外基金投资东谈主托管东谈主经验的营业银行。 经验的合并银行进款不得朝上基金资产净值的 30％。   研究法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金公司履行适应模范 后，可相应援救投资组合限制的轨则。 程、岗亭职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制，切实留意研究风险。基金托管东谈主负责对本 基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核研究条约、账户府上、投资指示、进款 证实书等研究文献，切实履行托管职责。      （1）基金管理东谈主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才智等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行欠妥形成基金财产损失 的，由基金管理东谈主承担劳动。      （2）基金管理东谈主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不成称心基金平方结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。      （3）基金管理东谈主须加强里面风险贬抑轨制的开垦。如因基金管理东谈主职工的个东谈主行为导 致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。      （4）基金管理东谈主投资银行进款时，应就研究事宜在更新招募说明书中赐与暴露，进行 风险揭示。      （5）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格效率《基金法》、《运 作办法》等研究法律律例，以及国度研究账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。      （三）基金投资银行进款条约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划拨、账目 查对、到期兑付、提前支取和文献守护      （1）合适经验的进款银行，基金管理东谈主应与进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体互助条约》（以下简称《总体互助条约》），细目《进款条约书》的情势范 本。《总体互助条约》和《进款条约书》的情势范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同商 定。      （2）基金管理东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失 后，进款余额的说明及兑付办法。      （3）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称"进款分支机构"）寄送进款证 实书或其他有用进款凭证的，基金管理东谈主应在《进款条约书》中轨则基金托管东谈主可向进款 分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构相称上司行应予配合。      （4）基金管理东谈主应在《进款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和帐号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切劳动。      （5）基金托管东谈主依据研究律例对《总体互助条约》和《进款证实书》的内容进行复 核，审查进款银行经验等。      （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行缔结的《总 体互助条约》，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）银行进款的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）基金管理东谈主发送投资指示应领受加密传真面目或两边约定的其他面目。   进款投资指示包括进款资金划拨指示、提前支取进款指示等。   基金管理东谈主应按照法律律例和基金合同及托管条约的轨则向基金托管东谈主发送进款投资 指示。对于基金管理东谈主依约定模范发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话面目向基金托管东谈主说明。   基金管理东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主实施投资指示留出实施指示所必需的 时候。投资指示传输不足时、未能留出宽裕的划款时候，导致资金未能实时到账所形成的 损失由基金管理东谈主承担。   （2）投资指示的说明   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先文书基金管理东谈主其名单，并与基 金管理东谈主约定指示发送和接收面目。投资指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主 立即审慎考据研究内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的实施   基金托管东谈主考据投资指示后，应实时实施。   若因基金托管东谈主谬误甚至资金未能实时到账或者投资指示实施差错所形成的损失由基 金托管东谈主承担。投资指示实施罢了，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主。   若基金托管东谈主未能实施或仅可部分实施投资指示（不管因基金托管东谈主原因如故基金管 理东谈主原因），基金托管东谈主应实时电话文书基金管理东谈主。   （1）资金划拨   基金管理东谈主的划拨指示，经基金托管东谈主审核无误后应在规依期限内实施。进款资金只 能存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）进款证实书等进款凭证领取   进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证称呼，该进款证实书 为基金托管东谈主进款说明或到期支款的有用凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定 的司帐主管传真一份进款证实书复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，用特快专递将存 款证实书原件寄送基金托管东谈主指定研究东谈主；若开户行代为守护存单的，由进款行分支机构 指定司帐主管传真一份进款证实书复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （3）进款证实书等进款凭证的遗失补办   进款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东谈主向进款银行建议补办恳求，基金管理 东谈主应督促进款银行尽快补办进款证实书或基金托管东谈主兑付时可动作兑付依据的进款证明文 件，并按以上（2）的面目特快专递给托管东谈主。   （4）账目查对   每个劳动日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   依期进款行应配合基金托管东谈主招商银行股份有限公司对"进款证实书"的询证，并在询 证函上加盖依期进款行公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。   （5）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过特快专递将进款证实书原件或其他进款证明原件 寄给进款银行分支机构指定的司帐主管。进款行未收到进款证实书原件的，应与基金托管 东谈主电话研究。进款到期前基金管理东谈主与进款行说明进款证实书收到并于到期日兑付进款本 息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金管理东谈主与 进款行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基 金托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管理东谈主。   进款证实书在邮寄过程中遗失的，进款行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原存 款证实书复印件上加盖公章并出具研究证明文献后，与进款行指定司帐主管电话说明后， 进款行分支机构应在到期日将进款本息划至指定基金的资金账户。   如果进款到期日为法定节沐日，进款行顺延至到期后第一个劳动日支付，进款行需按 当期利率和本质延期天数支付延期利息。   如果在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原 因，经向进款行说明原理，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金，但应连接按原成心 率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金管理东谈主承担。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款行缔结的《进款条约书》实施。   （1）基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他有用进款凭 证，同期传真复印件给基金托管东谈主和基金管理东谈主，并寄送原件给基金托管东谈主代为守护；若 进款行代为守护存单原件，进款行传真复印件给基金托管东谈主和基金管理东谈主   （2）进款证实书或其他有用进款凭证原件由基金托管东谈主守护。基金托管东谈主发现基金管 理东谈主在遴荐进款银行时有违抗研究法律律例的轨则及基金合同的约定的行为，应实时以书 面体式文书基金管理东谈主在 10 个劳动日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未 能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有 要紧违游记为，应立即申报中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个劳动日内纠正或拒 绝结算，若基金管理东谈主拒子虚施形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何劳动。   （四）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业模范的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单并约定各交 易敌手所适用的来回结算面目。基金管理东谈主有劳动确保实时将更新后的来回敌手名单发送 给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照来回对 手名单的范围在银行间债券商场遴荐来回敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提 供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。在基金存续期间基金管理东谈主不错援救来回对 手名单，但应将援救结果至少提前一个劳动日书面文书基金托管东谈主。新名单细现在已与本 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据 商场需要临时援救银行间债券来回敌手名单及结算面目的，应向基金托管东谈主说明原理，并 在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与基金托管东谈主协商措置。      基金管理东谈主负责对来回敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的来回王法进行来回，并 负责措置因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金管理东谈主 细主义时候内仍未承担背信劳动相称他研究法律劳动的，基金管理东谈主不错对相应损失先行 赐与承担，然后再向研究来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来回敌手进行 来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责 任。      （五）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，雅致评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金管理东谈主根据法律、法 规、监管部门的轨则，制定了经公司董事会批准的《中期单子投资管理办法》（以下简称 《轨制》），以范例对中期单子的投资决策历程、风险贬抑。基金管理东谈主《轨制》的内容 与本条约不一致的，以本条约的约定为准。      （1）中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应合适法律、律例及基金合同 中对于该基金投资固定收益类证券的研究比例；      （2）基金管理东谈主管理的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子共计不朝上 该期证券的 10％。      基金托管东谈主对基金投资中期单子是否合适比例限制进行过后监督，如发现荒谬情况， 应实时以书面体式文书基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管理东谈主接到文书后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和措置措施。基金托管东谈主 有权随时对所文书县项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 基金管理东谈主在 10 个来回日内将中期单子援救至轨则的比例要求。   （六）若本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当效率审慎策划的原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用地防 范和贬抑风险，基金托管东谈主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 研究信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等面目文书基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面体式给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上 述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管理东谈主应在轨则 时候内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供研究数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回模范仍是成效的指示违抗法律、行政法 规和其他研究轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此 形成的损失由基金管理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记为，应实时申报中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐 交收、研究信息暴露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 基金合同、本条约相称他研究轨则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到书面文书后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在 轨则时候内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供研究府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记为，应实时申报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 未经基金管理东谈主的朴直指示，不得自交运用、刑事劳动、分拨基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主本质有用贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的劳动。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主遴选措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应 负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的托付资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）相称收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外 第三方的诈骗、漂泊、过失或收歇等原因给托付财产形成的损失等不承担劳动。   （二）基金资金账户的开立和管理 "），守护基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为" 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）"，预留印鉴为托管东谈主图章。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东谈主计帐劳动， 基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限劳动公司的轨则实施。 的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究轨则，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的轨则实施。   （四）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司的 研究轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。   （五）其他账户的开立和管理 管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以 书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户 名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由管理东谈主进行，重置 后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。管理东谈主保证 所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在研究府上变更后实时将变更的府上提供给 托管东谈主。 管理东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按研究轨则 使用并管理。   （六）基金财产投资的研究有价凭证等的守护   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限劳动公司、中国证券登记结算有限劳动公司上海分公 司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述 存放机构及基金托管东谈主除外机构本质有用贬抑的有价凭证不承担守护劳动。   （七）与基金财产研究的要紧合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的要紧合同的原件辨认由基金管理 东谈主、基金托管东谈主守护。除本条约另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产研究 的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在 要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将蓝本投递基金 托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基金管理东谈主负责。要紧合同的守护期限为基金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，各类基金份额净值的计较，精准 到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个劳动日计较基金资产净值和各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按轨则公告。   基金管理东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，将基金资产净值和各类基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 本基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金资产净 值的计较结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份 额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应辨认守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则 按研究法律律例承担劳动。   七、争议措置方法   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，如经友好协商 未能措置的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照华南国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的变更与隔断   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的轨则有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形 个月内无其他适应的托管机构相连其原有权利义务； 个月内无其他适应的基金管理公司相连其原有权利义务；              二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平方情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据本质业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，不断完善并加多和修改服务技俩。   一、营销立异及网上来回服务   为丰富投资者的来回面目和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种体式的来回服务。   在营销渠谈立异方面，本基金管理东谈主轻佻发展基金电子商务，已通达基金网上来回系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金来回及信息查询等已通达的各项基金网上来回业务。同期，投资者可热心鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速达成净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 达成账户查询功能和来回功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号现在也支持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不断努力完善 现存技艺系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各类化的来回面目和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等面目为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和本质情况，当令援救发送的 定制信息内容。   三、在线照看服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等汇集通讯器用进行业务照看，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主照看 服务，在劳动时候内有专东谈主在线提供照看服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来回情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供劳动日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务照看、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建立的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、汇集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、汇集服务。现场投诉和倡导簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                  二十三、其他应暴露事项   本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息暴露办法》、《流动性风险管理轨则》等研究法律律例轨则的内容与情势进行披 露，并在指定前言上公告。       公告事项                 法定暴露面目            法定暴露日历 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 04 月 13 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 04 月 13 日 更的公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 04 月 19 日 金(LOF)2024 年第 1 季度申报    网站及/或中国证监会基金                            电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 04 月 20 日 基金修改基金份额净值位数的公告         网站及/或中国证监会基金                            电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 04 月 20 日 金（LOF）基金合同             网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 20 日 金（LOF）托管条约             网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 20 日 金（LOF）更新的招募说明书（2024    网站及/或中国证监会基金 年第 1 号）                   电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司判辨公告         《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日                        网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日 金（LOF）（C 类基金份额）基金居品    网站及/或中国证监会基金 府上概要（更新）                  电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日 金（LOF）（A 类基金份额）基金居品    网站及/或中国证监会基金 府上概要（更新）                  电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日 金（LOF）更新的招募说明书         网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于调所有这个词这个词东谈主       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告       网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于援救旗下       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最       网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 金（LOF）（C 类基金份额）基金居品    网站及/或中国证监会基金 府上概要（更新）                  电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 金（LOF）（A 类基金份额）基金居品    网站及/或中国证监会基金 府上概要（更新）                  电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与喜       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 12 日 鹊资产基金销售有限公司销售互助关       网站及/或中国证监会基金 系的公告                      电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的辅导性公       网站及/或中国证监会基金 告                         电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 18 日 金(LOF)2024 年第 2 季度申报   网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申      网站及/或中国证监会基金 购（含依期定额投资）费率优惠行为          电子暴露网站 的公告 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 08 月 29 日 金(LOF)2024 年中期申报       网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 10 月 24 日 金(LOF)2024 年第 3 季度申报   网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 02 日 改聘司帐师事务所的公告            网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 10 日 金（LOF）基金合同             网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 10 日 金（LOF）（I 类基金份额）基金居品    网站及/或中国证监会基金 府上概要（更新）                  电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 10 日 基金增设 I 类基金份额并修改基金合     网站及/或中国证监会基金 同及托管条约等事项的公告              电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 10 日 金（LOF）托管条约             网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 10 日 金（LOF）更新的招募说明书（2024    网站及/或中国证监会基金 年第 2 号）                   电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告             网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 19 日 基金参加招商银行股份有限公司基金       网站及/或中国证监会基金 改换业务申购补差费率优惠行为的公          电子暴露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东谈主   2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东谈主   2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2025 年 01 月 21 日 金(LOF)2024 年第 4 季度申报   网站及/或中国证监会基金                           电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东谈主   2025 年 02 月 08 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子暴露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分       《证券时报》、基金管理东谈主   2025 年 03 月 19 日 指数基金指数使用费援救为基金管理       网站及/或中国证监会基金 东谈主承担并改进基金合同的公告             电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主   2025 年 03 月 20 日 金（LOF）（I 类基金份额）基金居品     网站及/或中国证监会基金 府上概要（更新）                     电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 03 月 20 日 金（LOF）（C 类基金份额）基金居品     网站及/或中国证监会基金 府上概要（更新）                     电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 03 月 20 日 金（LOF）（A 类基金份额）基金居品     网站及/或中国证监会基金 府上概要（更新）                     电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基       《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 03 月 20 日 金（LOF）基金合同              网站及/或中国证监会基金                              电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 03 月 20 日 金（LOF）更新的招募说明书（2025 网站及/或中国证监会基金 年第 1 号）                      电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 03 月 28 日 金(LOF)2024 年年度申报        网站及/或中国证监会基金                              电子暴露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 03 月 31 日 金（LOF）A 类基金份额溢价风险辅导 网站及/或中国证监会基金 公告                           电子暴露网站    上述暴露事项的暴露期间自 2024 年 04 月 08 日至 2025 年 04 月 07 日。             二十四、招募说明书的存放及查阅面目   本招募说明书按研究法律律例，辨认存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，投资东谈主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说 明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东谈主也不错顺利登录基金管理东谈主的 网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                    二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资东谈主查阅面目： 文献存放在基金管理东谈主处。                              鹏华基金管理有限公司

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